报警管理**(菁选5篇)

报警管理 **1

1、总则

1.1 为了加强消防火灾自动报警装置的管理工作, 确保人身和设备安全, 特制定本管理办法。

1.2 公司火灾自动报警装置管理部门为保卫部。生产现场火灾自动报警装置由设备部具体负责设备和检修管理, 非生产现场由保卫部和使用部门负责管理。

1.3 公司所属生产现场的 ’ 火灾自动报警装置按公司设备分界由电气分公司、热工分公司负责检修, 发电一部、发电二部负责使用维护、日常检查, 分场 ** 为火灾自动报警装置检修使用专责人。

1.4 该 ** 适用于本公司内火灾自动报警装置的日常管理。

2、检查范围

2.1 发电一部: 厂用 6kv 主沟道、主控室电缆夹层、厂用 380v 主沟道、锅炉电缆沟道、#5-#8 汽机电缆沟道、110kv、35kv 电缆沟道、主变电缆沟道等内的火灾报警装置线路、光电烟感探测器、手动报警按钮、省光报警器。

2.2 发电二部: 厂用 6kv 主沟道、集控室电缆夹层、电除尘电缆沟道。汽机通往网

控主沟道、锅炉电缆沟道、1lokv 电缆沟道。主变电缆沟道等内的火灾报警装置线路、光电烟感探测器、手动报警按钮、声光报警器。

3、检查项目

3.1 电缆沟道内照明电源是否为安全电压, 沟内是否保持清洁。

3.2 电缆沟道内应无积水或漏水现象。

3.3 电缆沟道内电缆及电缆中间接头、终端头应为重点检查部位, 接头是否有漏油、溢胶、放电、过热等现象。

3.4 电缆沟道内火灾报警装置是否正常使用。

3.5 电缆沟道内消防设施是否齐全完善。

3.6 每月对火灾报警装置进行两次感温、感烟试验。

4、其它

4.1 火灾自动报警装置的巡视检查必须有两人进行。

4.2 检查完毕后要在值班日志上签字。

4.3 检查中发现的缺陷应及时记入缺陷记录本中。

4.4 检查时间应每月不少于 2 次。

5、检查与考核:

5.1 检查与考核部门; 设备部和安全 ***。

5.2 负责 ** 各部门、分场对本管理 ** 的执行情况。

5.3 对全公司范围内的火灾报警装置安全、维护、检查记录, 依照本管理规定实施 ** 检查。

5.4 对火灾报警装置维护不及时, 造成火灾报警装置使用不合格的部门、分场有权提出考核意见。

5.5 对因火灾报警装置性能不合格或使用维护不当所造成的不安全事件, 依据公司相关规定提出对 ****、人员的处理意见。

6、附则

6.1 本 ** 由设备部负责起草。

6.2 本 ** 由设备部负责解释。

6.3 本 ** 自发布之日起执行。

报警管理 **2

一、消防 ** 室管理 **

1、消防 ** 室必须实行每日 24 小时专人值班 **, 每班不应少于 2 人, 确保及时发现并准确处置火灾和故障报警;

2、消防 ** 室值班人员应当在岗在位, 认真记录 ** 器日运行情况, 每日检查火灾报警 ** 器的自检、消音、复位功能以及主备电源切换功能, 并填写《消防 ** 室值班记录表》的相关内容;

3、消防 ** 室值班人员应当经消防专业考试合格, 持证上岗;

4、正常工作状态下, 报警联动 ** 设备应处于自动 ** 状态。严禁将自动喷水灭火系统和联动 ** 的防火卷帘等防火分隔设施设置在手动 ** 状态。其他联动 ** 设备需要设置在手动状态时, 应有火灾时能迅速将手动 ** 转换为自动 ** 的可靠措施。

二、消防 ** 室资料管理

1、消防 ** 室应当按照《消防 ** 室通用技术要求》, 存放单位基本情况和动态管理档案资料。

基本情况包括:

(1)建 (构) 筑物竣工后的总 * 面布局图、建筑消防设施 * 面布置图、建筑消防设施系统图及安全出口布置图、重点部位位置图等。

(2)建筑消防设施设备登记表。

(3)消防安全管理规章 **、灭火应急疏散预案等。

(4)消防安全 ** 结构图, 包括消防安全责任人、管理人、专职、义务消防人员等内容。

(5)员工消防安全培训记录、灭火应急疏散预案的演练记录。

(6)消防系统 ** 逻辑关系说明、设备使用说明书、系统操作规程、系统和设备维护保养 ** 等。

(7)定期保存和归档设备运行状况、接报警记录、火灾处理情况、设备检修检测报告等资料。

动态管理情况包括:

动态管理情况包括建筑消防设施的值班记录、巡查记录、定期检查记录、年度检测报告、故障维修记录以及维护保养计划、维护保养记录等。

三、消防 ** 室的标识

对下列资料 ** 规格制作并悬挂于消防 ** 室:

1、消防行政许可文书。

2、** 室值班、操作人员上岗证。

3、消防 ** 室管理及应急程序。

4、自动消防设施操作流程图。

5、灭火和应急疏散预案流程图。

6、建筑消防设施 * 面布置图。

7、建筑总 * 面布局图。

8、消防安全重点部位示意图。

9、消防安全 ** 结构图。

10、消防设施设备管理表。

报警管理 **3

一、熟悉有关消防法规和消防设计规范以及消防工作的规定与要求, 严格执行各项消防 **。

二、积极参加上岗前的专门培训, 上岗后经常参与有关培训、熟悉掌握本系统工作原理和操作规程, 不断提高业务素质。

三、值班和维护人员要以高度责任感去完成各项管理规定和要求工作。

四、消防 ** 室值班人员要依照消防法规和主管部门规定进行规范化管理操作。

五、对本建筑各项消防设备进行管理和应用, 做好日常的技术管理工作。

六、定期 (按规定要求) 进行现场加温, 加烟试验, 以确保火灾、自动报告系统可靠运行。

七、设备发生故障后, 要及时进行维修, 通知有关部进行维修, 并协助有关维护人员工作, 以保证消防 ** 系统室内设备安全运行。

八、给单位 ** 当好消防工作参谋, 协助有关 ** 作好消防工作。

九、火灾时应及时对地方消防部门 119 火警台报告, 同时启动有关消防设备进行有效抢救, 消防队到场后, 协助消防部门指挥灭火工作。

十、在系统报告时, 管理人员、值班人员应严肃、认真、冷静、进行检查。查看现场是否真有火情, 以防止系统误报及时验证火灾发生后全面主动采取有效措施, 进行补救工作, 并及时向有关 ** 报告火情。

十一、认真填写系统记录和运行卡, 保持消防 ** 室内外整洁卫生。

十二、未经上级部门批准, 严禁非操作人员进入消防 ** 室。

报警管理 **4

第一条为规范和加强我省火灾自动报警系统的维护管理, 确保其完好有效, 依据国家、省现行的有关消防法律法规及相关消防技术标准, 制定本标准。

第二条管理责任

1、设置在建筑内部的火灾自动报警系统的日常维护管理由建筑产权单位负责, 当建筑使用权转让时, 建筑产权单位应当与该建筑使用单位明确其日常管理责任。有两个以上产权单位和使用单位的建筑物, 各产权单位、使用单位应当签订《消防安全责任状》, 明确系统的管理责任,** 制定系统的维护管理 **, 并委托物业管理机构或共同设立机构 ** 管理。

2、设有火灾自动报警系统的管理单位应当明确归口管理职能部门和相关人员的责任, 建立和完善维护管理 **, 定期 ** 对系统进行维护保养。

3、设有火灾自动报警系统的单位每年应委托具有维护保养资格的企业对系统进行检测、维护, 确保火灾自动报警系统正常运行。

第三条系统使用前准备

1、火灾自动报警系统的使用单位应由经过专门培训的人员负责系统的管理操作和维护。

2、火灾自动报警系统正式启用时, 应具有下列文件资料: 系统竣工图及设备的技术资料;* 消防机构出具的有关法律文书; 系统的操作规程及维护保养管理 **; 系统操作人员名册及相应的工作职责; 值班记录和使用图表。

3、火灾自动报警系统的使用单位应建立技术档案, 并应有电子备份档案, 系统的原始技术资料应长期保存。技术档案应包含基本情况和动态管理情况。基本情况包括火灾自动报警系统的验收文件和产品、系统使用说明书、系统调试记录等原始技术资料。动态管理情况应包括火灾自动报警系统的值班记录、巡查记录、单项检查记录、联动检查记录、故障处理记录等。

4、《消防 ** 室值班记录》和《火灾自动报警系统巡查记录》的存档时间不应少于 1 年;《火灾自动报警系统检验报告》、《火灾自动报警系统联动检查记录》的存档时间不应少于 3 年。

第四条消防 ** 室管理要求

1、消防 ** 室应制定消防 ** 室日常管理 **、值班员职责、接处警操作规程等工作 **。

2、消防 ** 室必须 24 小时设专人值班, 值班人员应坚守岗位、严禁脱岗, 未经专业培训的无证人员不得上岗。

3、消防 ** 室值班人员应当经消防专业考试合格, 具有岗位技能资格, 持证上岗。

4、消防 ** 室工作人员应严格遵守各项安全操作规程和各项消防安全管理 **。

5、消防 ** 室值班人员应当在岗在位, 认真记录 ** 器日运行情况, 每日检查火灾报警 ** 器的自检、消音、复位功能以及主备电源切换功能等, 处理报警信号并在需要时启动有关消防设备, 并认真填写各项纪录。

6、值班时间严禁睡觉、喝酒, 不得聊天、打私人电话, 不准在 ** 室内会客, 严禁无关人员触动、使用室内设备。

7、值班人员应严密 ** 设备运行状况, 遇有报警要按规定程序迅速、准确处理, 做好各种记录, 遇有重大情况应及时报告。

8、消防 ** 室应在显要位置悬挂操作规程和值班员职责, 配备 ** 的值班记录表和使用图表。

9、消防 ** 室应设置一部外线电话及火灾事故应急照明、*** 等。

10、消防 ** 室应保持清洁, 严禁设置办公室, 严禁存放易燃易爆危险物品和堆放与设备运行无关的杂物。

11. 消防 ** 室内严禁吸烟或动用明火。

12. 未经 * 消防机构同意不得擅自关闭火灾自动报警、自动灭火系统。

第五条消防 ** 室值班人员职责

1. 负责对各种消防 ** 设备的 ** 和运用, 不得擅离职守, 做好检查、操作等工作。

2. 熟悉本系统所采用消防设施的基本原理、功能, 熟练掌握操作技术, 协助技术人员进行修理、维护, 不得擅自拆卸、挪用或停用消防 ** 室设备和消防设施, 保证设备正常运行。

3. 发生火灾要尽快确认, 及时、准确启动有关消防设备, 正确有效地 ** 扑救及人员疏散, 并应直拨 119 向当地消防队报警。消防队到场后, 要如实报告情况, 协助消防人员扑救火灾, 保护火灾现场,** 火灾原因。

4. 对消防 ** 室设备及通讯器材等要进行经常性的检查, 定期做好各系统功能试验, 以确保消防设施各系统运行状况良好。

5、做好交 ** 工作, 认真填写值班记录及系统运行登记表和 ** 器日检登记表。

6. 宣传贯彻消防法规, 遵守防火安全管理 **, 以高度的责任感完成各项技术工作和日常管理工作。

7. 积极参加消防专业培训, 不断提高业务素质。

第六条火警处置程序

1、当消防 ** 室值班人员接到火灾自动报警系统发出的火灾报警信号后, 应按下“消音”键, 确认火灾信号部位, 并通过无线对讲或单位内部电话立即通知巡查人员或报警区域的楼层值班、工作人员迅速赶往现场实地查看。

2、确认火情后, 要立即通过报警按钮、楼层电话或无线对讲向消防 ** 室反馈信息。

3、消防 ** 室接到查看人员确认的火 ** 告后要同时做到: 立即启动事故广播, 发出火警处置指令; 设有防烟、排烟系统和消防水泵等设施的, 要立即启动, 确保人员安全疏散和有效地扑救初起火灾。

4、火情确认后, 应立即向主管 ****, 并拨打“119”报警电话向消防部门报警。

5、接通相关部位的消防应急广播系统, 通知火灾及相关区域人员疏散。

6. 做好火警记录。

第七条系统运行

1、火灾自动报警系统应保持连续正常运行, 不得随意中断。

2、正常工作状态下, 报警联动 ** 设备应处于自动 ** 状态。严禁将自动灭火系统和联动 ** 的防火卷帘等防火分隔措施设置在手动 ** 状态。其他联动 ** 设备需要设置在手动状态时, 应有火灾时能迅速将手动 ** 转换为自动 ** 的可靠措施。

第八条系统的每日检查和试验

值班人员每日在交 ** 时应按下列要求检查火灾报警 ** 器的功能, 并按要求填写相应的记录。

1、** 器报警自检功能: 按下报警 ** 器自检键,** 器应完成系统自检。火灾报警 ** 器应有本机自检功能, 自检期间, 如非自检回路有火灾报警信号输入, 火灾报警 ** 器应能发出声、光报警信号。

2、消音、复位功能: 当报警 ** 器接到报警信号后, 按下消音键, 观察能否消除声信号; 光报警信号能否保持; 按下复位键后, 看能否手动复位。火灾报警 ** 器处于报警状态时, 声报警信号应能手动消除, 光报警信号在 ** 器复位前不能手动消除; 同时应具有手动复位功能。

3、故障报警功能: 卸下系统回路中的任一探测器或将连接线路断线, 观察报警 ** 器能否在 100s 内发出与火灾报警信号有明显区别的声、光报警信号。用秒表记录故障报警时间。当火灾报警 ** 器内部、火灾报警 ** 器与探测器、火灾报警 ** 器与传输火灾报警信号的部件间发生故障时, 报警 ** 器应在 100s 内发出与火灾报警信号有明显区别的声、光报警信号。

4、火灾优先功能: 在故障状态下, 给感烟探测器加烟或按下手动火灾报警按钮, 观察火灾报警信号能否优先输入报警 ** 器, 发出声、光火灾报警信号。当火灾和故障同时发生时, 火灾报警信号应优先输入火灾报警 ** 器, 发出声、光火灾报警信号。

5、报警记忆功能: 查看报警 ** 器报警计时装置情况, 使用打印机记录火灾报警时间的, 查看能否打印出月、日、时、分等信息, 打印机能否正常工作。火灾报警 ** 器应具有显示或记录火灾报警时间的计时装置。

6、电源自动转换功能: 接通电源, 观察火灾报警 ** 器是否处于正常工作状态; 关闭主电源开关, 查看备用电源能否正常工作; 恢复主电源, 查看主电工作情况; 观察主、备电源的工作状态显示情况。火灾报警 ** 器应具有电源转换装置, 当主电源断电时, 能自动转换到备用电源; 当主电源恢复时, 能自动转换到主电源; 主、备电源的工作状态应有指示。

7、屏蔽、隔离设备情况: 查看报警 ** 器屏蔽或隔离部件的状况, 询问屏蔽、隔离的时间和原因。系统中的火灾探测器、手动火灾报警按钮、水流指示器、压力开关、输出、输入 ** 模块等部件被屏蔽、隔离后, 应尽快恢复。

第九条系统的 ’ 季度检查及试验

每季度应检查和试验系统的下列功能, 并按要求填写相应的记录。

1、探测器报警功能: 用探测器试验器或其它方法对火灾探测器进行加烟、加温等试验, 观察探测器确认灯是否显示,** 器能否接到报警信号。探测器实际安装数量在 100 只以下者抽验 5 只,100 只以上者抽验 8 只。当探测器其烟 (温、光) 参数达到规定值时, 火灾探测器应动作, 输出火灾报警信号, 并启动探测器的报警确认灯(亮), 报警 ** 器接收到报警信号。

2、手动火灾报警按钮报警: 手动试验 2 只以上火灾报警按钮, 观察手动报警按钮确认灯指示情况及 ** 室消防 ** 设备信号显示情况。现场触发手动火灾报警按钮时, 报警按钮应能输出火灾报警信号, 同时报警按钮的确认灯应有可见指示,** 室消防 ** 设备应能收到火灾报警信号并显示其报警部位。

3、火灾显示盘、火灾警报装置的声光显示: 查看火灾显示盘在火警、故障状态下能否正常工作。火灾显示盘应能接收来自火灾报警 ** 器的火灾报警信号、主电源断电、短路及其它故障报警信号; 发出声、光报警信号, 指示火灾发生部位, 并予保持。

4、火灾事故广播: 在消防 ** 室进行选层或通层广播, 观察选层状况及具体部位的广播声音状况。查看备用扩音机设置状况。选层广播的 ** 功能应正常, 二层以上发生火灾, 消防 ** 室应先接通着火层及相邻的上下层; 首层发生火灾应先接通本层、二层及地下各层; 地下层发生火灾, 应先接通地下各层及首层; 广播语音应清楚, 备用扩音机配置应符合规范要求。

5、消防通讯设备: 在消防水泵房、风机房等设备间所设的对讲电话、塞孔电话与消防 ** 室进行 2 次以上通话试验; 查看消防 ** 室是否设置了外线电话。消防电话通话功能应正常, 语音清晰。

6、消防电梯: 现场手动试验, 观察消防电梯动作情况及消防 ** 设备信号反馈情况;

7、在消防 ** 设备上手动启动消防电梯 ** 装置, 观察消防电梯动作情况及信号反馈情况; 模拟火灾信号 (按下电梯前的手动报警按钮或给探测器加烟), 观察消防电梯和常用电梯动作情况及消防 ** 设备信号反馈情况; 当电梯升至顶层(或其它层) 时在首层操作下降按钮, 消防电梯应直接降至首层, 并向 ** 室 ** 设备反馈其动作信号; 消防 ** 室确认火灾后, 应能 ** 消防电梯和常用电梯自动停于首层, 并接收其反馈信号; 消防 ** 设备处于自动状态时, 接收到报警信号后应能输出 ** 消防电梯和常用电梯降至首层的信号, 显示其动作状态。

8、对主电源和备用电源进行 1 - 3 次自动切换试验。

9、用自动或手动检查消防 ** 设备的 ** 显示功能: 室内消火栓、自动喷水、泡沫、气体、干粉等灭火系统的 ** 设备; 抽验电动防火门、防火卷帘门, 数量不小于总数的 25%; 选层试验消防应急广播设备, 并试验公共广播 ** 转入火灾应急广播的功能, 抽检数量不小于总数的 25%。

第十条系统年度检查及试验

每年应检查和测试火灾自动报警系统下列功能, 并按要求填写相应的记录。

1、应用专用检测仪器对所安装的全部探测器和手动报警装置试验至少 1 次。

2、自动和手动打开防火门, 关闭电动防火阀和空调系统。

3、对全部电动防火门、防火卷帘的试验至少 1 次。

4、** 切断非消防电源功能试验。

5、对其它有关的消防 ** 装置进行功能试验。

第十一条探测器清洗

点型感烟火灾探测器投入运行 2 年后, 应每隔 3 年至少清洗一遍。通过采样管采样的吸气式感烟火灾探测器应定期对采样管道进行清洗, 最长的时间间隔不应超过一年。探测器的清洗应由有相关资质的企业根据产品生产企业的要求进行。

第十二条探测器备品要求

不同类型的探测器应有 10% 但不少于 20 只的备品。

报警管理 **5

火灾自动报警系统是一门先进的消防技术设施, 不但价格高昂, 且使用性能强, 因此用户在安装后, 就要加强管理和维护, 使之在防火灭火中充分发挥作用。对于火灾自动报警系统的管理和维护现提出以下要求:

(一)加强对火灾自动报警系统技术档案资料的管理。

在火灾自动报警系统安装调试完毕后, 用户应将设计、施工、安装单位移交的有关系统的施工图纸和技术资料, 安装中的技术记录、系统各部分的测试记录、调试开 ** 告、竣工验收情况报告等加以整理, 建立技术档案, 妥善保管, 以备查询。同时, 在“系统”开通运行前还应建立相应的操作规程、值班人员职责、值班记录、显示系统在所保护建筑物内位置的 * 面图或模拟图、系统运行登记表、设备维修记录等, 以使管理人员在工作中有章可循。

(二)触发装置在使用中常出现的问题及排除。

对于探测装置因环境条件的改变, 而不能适用时, 应通过设计、施工部门及时更换。如原客房改为厨房、锅炉房、开水房、发电机房时就应将感烟式探测器改为感温式探测器。因为据测定感烟式探测器的环境使用温度一般在 50℃左右, 否则有可能出现故障; 而定温探测器动作的额定温度应要高出环境温度 10℃-35℃。

要防止外部干扰或意外损坏。对于探测器不仅要防止烟、灰尘及类似的气溶胶、小动物的侵入、水蒸汽凝结、结冰等外部自然因素的影响而产生的误报, 而且还要防止人为的因素如书架、贮藏架的摆放或设备、隔断等分隔对探测器和手动报警按钮的影响。

对于进行二次装修的场所, 要注意检查原探测器和手动报警按钮等是否完好、可用, 线路是否畅通。如有上述问题必须重修或更换, 否则报警器就会发生故障报警。

注意对探测器的清洗和备件的保管。为了使之保持性能良好, 正常运行, 应在探测器开启运行二年后, 每隔三年全部清洗一遍。

(三)报警装置的检查。

在进行检查时可对某一火灾探测器用专用加烟工具进行实际操作检查。当火灾探测器在接收到烟雾后, 报警确认灯亮, 表明该探测器工作正常, 与此同时向报警 ** 器发出火灾信号。还要检查时钟是否走动, 有无发生火警的时间记录。检查后, 值班人员应及时对设备进行消音、复位, 以防时间过长而使设备元件被破坏。

(四)电源检查

可检查火灾自动报警系统的交流电源是否因与大型设备电源在一起而引起波动。当发现火灾自动报警系统的供电线路与其他用途的照明、动力线路合用同一回路时, 应采取措施分开设置, 保证火灾自动报警系统单独回路供电。检查火灾自动报警系统的电压偏移是否在允许范围内, 否则应采取调压措施。检查主电源和备用电源间的自动切换是否正常时, 可切断电源, 查其能否转换到备用电源供电, 如发现有故障, 则应采取措施。电源检查一般在每季度要对备用电源进行 1 - 2 次充放电试验,1- 3 次主电源和备用电源自动切换试验。

(五)保证联动 ** 系统的正常运行。

联动 ** 系统对保护建筑物内安全有着很重要的作用, 因此对室内消火栓系统、自动喷水系统、电动防火门、防火卷帘、通风空调、防烟排烟设备及电动防火阀等的 ** 设备动作要保证运行正常, 在检查时如果联动系统动作正常, 信号就会反馈至消防 ** 室, 若是无有信息反馈, 说明设备发生故障, 应及时采取措施加以排除。

对卤代烷、二氧化碳、泡沫、干粉等固定灭火系统, 则可通过模拟试验进行检查。

还应检查 ** 中心能否 ** 消防电梯停于首层。

在试验火灾事故广播时, 不论扬声器处于何种工作状态, 都应能将其切换到火灾事故广播通道上。

对所有的火灾事故照明灯和疏散指示灯要试验消防 ** 设备能否将其接通, 并能否正常动作。

检查所有切换开关如电源转换开关、灭火转换开关、防排烟、防火门、防火卷帘等转换开关、警报转换开关、应急照明转换开关等是否动作。

对于在检查中发现的故障, 工作人员应及时进行处理, 以保证整个系统处于完好的状态。

报警管理 ** (菁选 5 篇)扩展阅读

——钳工管理 ** (菁选 5 篇)

钳工管理 **1

1、了解《煤矿安全规程》、《煤矿矿井机电设备完好标准》、《煤矿机电设备检修质量标准》中的有关规定, 熟知本工程操作规程。

2、了解井下机电设备的名称, 技术特征, 使用方法和操作规程, 并掌握其搬运和安装方法。不合格的机电设备不允许下井。

3、了解常用电缆及导线的种类、名称及额定电流, 掌握接线工艺。

4、接线时要按有关规定要求连接, 要消灭“鸡爪子、羊尾巴、明接头”。

5、搬迁和检修电器设备时, 要先切断电源, 检查无电后, 巷道风流中瓦斯浓度在 1% 以下时, 方可开始工作。在断电处应挂有“有人工作, 不准送电”牌。只有执行此项工作的人员, 才有权摘牌送电。

6、井下停风地点, 必须停止送电, 恢复通风时, 必须先检查瓦斯, 瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定时, 方能送电。

7、对电器设备、电缆、接线盒等进行定期检查维护, 确保安全运行。

钳工管理 **2

1、负责本单位机械设备的维修安全和运行。

2、严格执行各项安全操作规程, 反“三违”建“三标”, 不发生任何人身和设备事故。

3、严格执行设备维修验收 **。

4、坚持巡回检查 **, 发现问题及时排除隐患, 确保安全生产。

5、认真填写各项原始记录, 做到记录准确。

6、熟悉本单位机械设备的工作原理、结构和性能。对本单位的生产工艺、管道、阀门的配置情况能全面掌握。

7、了解自控设备的硬件组成及相关的基础知识, 具有中级电工知识。

8、严格执行各项安全规章 **, 劳动纪律执行好。反“三违”建“三标”, 不发生任何人身和设备事故。

9、设备的维修、使用与保养, 必须严格按公司企业标准执行。

a)坚持巡回检查 **, 对发现的问题要及时处理。

b)确保机泵等主要机械设备的完好率达到 98% 以上, 维修现场要规范。

c)日常维修工作的返修率不应高于 10%。

d)认真填写巡回检查、安全检查、大中修等原始记录, 做到记录准确。

e)管好, 用好维修材料和工具。

钳工管理 **3

监管部门

安全生产办公室、机电办公室

监管人员

安检员、机电检查人员

工作任务

皮带接头订扣

编号

dyyn-jyd- 矿井维修钳工 -06

所需工具

订扣机一套

防护用品

工作服、安全帽、自救器、手套、矿工靴、防尘口罩、护目镜、耳塞、矿灯

管理标准

1. 矿井维修钳工检修前根据作业空间及巷道高度, 选择合适的专用工具敲帮问顶, 确认安全后方可作业;

2. 矿井维修钳工应该熟知工序及所用设备的工作原理, 掌握订扣操作工序;

3. 矿井维修钳工停机时必须将皮带上的物料拉空;

4. 矿井维修钳工必须站在距皮带 30cm 以外的位置检查皮带, 发现状态较差的带扣或带面后停机;

5. 矿井维修钳工停机后必须将就地急停按钮按下并进行闭锁;

6. 矿井维修钳工开动张紧绞车时, 必须先将张紧装置松至完全松弛状态后, 将上、下皮带用皮带夹板夹住;

7. 从状态较差的带扣或带面处将皮带穿条抽掉或皮带割掉;

8. 矿井维修钳工在割皮带时, 必须用钢板尺画线后再割皮带, 保证皮带边 * 直, 不出现斜角;

9. 用皮带订扣机订扣时, 将皮带一边插入订扣机模架内开始订扣, 在订扣时, 矿井维修钳工不得站在皮带上, 订扣完成后, 对接皮带扣并将穿条穿插到位;

10. 矿井维修钳工订扣必须保证订扣质量良好, 不能出现飞钉、扣钉未压 * 现象;

11. 矿井维修钳工开动张紧绞车进行张紧皮带前, 要检查确认张紧部位, 开动张紧绞车进行张紧, 张紧到原来位置。

管理措施

1. 机运队定期对矿井维修钳工进行操作规程培训;

2. 主管队长、段长、技术员不定期进行 ** 检查, 发现矿井维修钳工没有检查作业地点周围的安全状况, 未严格执行敲帮问顶 **, 及无特殊情况严禁重载停机, 对矿井维修钳工进行相应处罚。

钳工管理 **4

管理对象

矿井维修钳工

管理责任人

带班队长

监管部门

动力科、安全管理科

监管人员

安监员、机电专检人员

工作任务

主排水泵的安装

编号

snmh-jdd- 矿井维修钳工 -08

所需工具

手锤、吊链、便携式瓦检仪、矿灯、螺丝刀、专用捆绑链

所需个人防护

安全帽、自救器、防尘口罩、防砸靴、工作服

1. 矿井维修钳工用合格的吊装用具将合格的水泵装车;

2. 矿井维修钳工用专用捆绑链从车的四角将水泵捆绑牢固, 方可入井;

3. 矿井维修钳工使用合格的起吊锚杆和手动葫芦将水泵卸到安装地点后, 进行安装;

4. 矿井维修钳工使用水 * 仪对水泵进行调 * 找正, 用地角螺栓将水泵固定牢固;

5. 矿井维修钳工根据水泵的型号配置进、出水管, 将检验合格的压力表安在出水口处, 真空表安在吸水口处;

6. 矿井维修钳工检查地角螺栓、泵体与管路的连接处、泵体与阀门的连接尺有无松动, 发现松动立即紧固;

7. 矿井维修钳工进行水泵的试运转, 确定水泵的正转, 水泵运转时有无异常声音并观察压力表、真空表指示值, 发现问题, 及时处理。

1. 机电队每年修钳工进行一次矿井维修钳工操作规程的培训;

2. 班前会由机电技术员 **, 对矿井维修钳工进行岗前风险辩识, 使其充分认识作业中存在的风险, 加强自保意识;

3. 机电管理人员每周进行日常检查, 发现矿井维修工使用专用捆绑链未将水泵捆绑牢固, 未按正确的使用方法使用工具的, 即使处理;

4. 动力科每周进行动态检查, 发现矿井维修工使用专用捆绑链未将水泵捆绑牢固, 未按正确的使用方法使用工具的, 对作业的矿井维修钳工进行处罚。

钳工管理 **5

5.2.1 目的

规范采掘电钳工的工作, 及时发现和纠正采掘电钳工的不安全行为, 杜绝采掘电钳工不安全行为的发生, 防止机电责任事故。

5.2.2 使用范围

权台煤矿各采掘单位、机电科、安监科、安培中心及权台煤矿在岗采掘电钳工。

5.2.3 相关部门职责及责任人

1. 各采掘单位负责本单位的采掘电钳工的日常管理, 责任人: 各单位行政主管。

2. 机电科负责采掘电钳工的实践技能培训工作。责任人: 机电科科长。

3. 安监科负责对采掘电钳工的工作进行 **。责任人: 安监科科长。

安培中心负责采掘电钳工的培训 **、管理、发证工作。责任人: 安培中心校长。

5.2.4 内容及程序

1. 班前会应按照集团公司班前十分钟的 ** 规定内容对员工进行上岗前安全教育, 所有采掘电钳工必须参加班前会。班前会要开展班前岗位风险辨识评估、开展每日一题、安全知识的学习活动, 发现隐患及时处理。

2. 维护班长应在班前会中重点向职工强调本班中的工作及安全重点, 并传达相关措施, 班长分完工后应检查上岗情况, 每班在上岗记录上签字确认。

3. 采掘电钳工操作前, 必须经过作业规程考核和实践操作考核, 熟悉作业场所的供电系统情况及使用设备的结构原理, 掌握检修的步骤方法。安培中心 ** 安监科、机电科技术员对电钳工进行考核。考核应建立考核档案, 相关考核人员要签字确认。

采掘电钳工上岗前应对照规程检查工具的完好性, 确认安全后, 方可操作, 现场维护班长要对工具的检查进行督导。

5. 采掘电钳工工作时要有签发的工作票, 工作票的内容必须和现场情况相符, 现场跟班 ** 要对工作过程进行 **, 并在工作结束后, 在完工单上签字。

6. 检修电器设备前, 必须停电, 由瓦斯检查员检查现场的瓦斯浓度, 确认安全后, 方可打开开关进行放电、验电。工作单要有瓦斯检查员和现场班组 ** 签字, 否则视为违章操作。

7. 停电后要悬挂“正在检修, 严禁送电”警告牌, 执行谁停电、谁送电的规定, 严禁约时送电、他人送电。

8. 设备检修完毕, 要瓦斯检查员检查现场的瓦斯浓度, 确认安全后, 方可执行送电。

9. 安培中心要定期 ** 采掘电钳工进行培训, 由机电科对其进行岗位职责认知培训、各种危险源预知培训、工作方法及技能培训、紧急状态处理知识和能力培训。培训必须进行考核, 并建立培训档案。

10. 各采掘单位 ** 及管理人员, 通过观察、询问等多种方法及时掌握职工思想、情绪、健康方面的情况。发现职工思想、情绪不稳定或身体不适的坚决不让上岗, 做好询问记录。并发动所有职工互相 **, 发现有不正常现象的及时给 ** 汇报,** 接到汇报后要立即采取有效措施阻止不正常现象的发展。

11. 矿安监科等 **** 及机电科管理人员对采掘电钳工进行动态检查, 检查内容为各项检修记录、安监科汇报记录。每次检查要有记录、处理结果, 并经确认签字。

12. 发现采掘电钳工不安全行为时, 由安监科对其性质进行认定, 并按《权台煤矿安全考核办法》对其进行考核。

5.2.5 相关文件

《煤矿安全规程》

《权台煤矿安全考核办法》

5.2.6 相关记录

《班前会记录》

《上岗检查记录表》

《要害岗位检查记录》

——可燃气体检测报警管理 ** (菁华 1 篇)

可燃气体检测报警管理 **1

第一章 总则

第一条 为了加强公司站场标准化建设, 进一步规范可燃气体检测报警装置的管理, 依据相关规定, 制定本 **。

第二条 本 ** 适用于所属单位站场易燃易爆场所。

第二章 选型、设计、安装

第三条 可燃气体报警装置的选型应符合国家指定机构认可的计量器具制造认证、防爆性能认证和消防认证。

第四条 可燃气体报警装置的设计、安装单位应符合相应承包商资质要求。

第五条 安装单位应按照工艺参数要求调试可燃气体报警装置, 并经试车运行合格后交付所属单位运行部门使用。可燃气体检测报警装置的主要性能指标应满足以下要求:

(一)检测对象: 空气中的可燃气体;

(二)检测范围:0~100% 可燃气体爆炸下限(LEL);

(三)检测误差: 爆炸下限的±10% 以内;

(四)报警设定值: 一级报警小于或等于 20%LEL, 二级报警小于或等于 50%LEL;

(五)报警误差: 设定值偏差在±25% 以内;

(六)响应时间: 吸入式仪器的响应时间应小于 30s, 扩散式仪器的响应时间应小于 60s。

第三章 日常管理、标定

第六条 可燃气体检测报警装置应进行定期标定, 每年不少于一次。

第七条 各单位应建立可燃气体检测报警装置台帐, 并完善日常管理 **。应有专职或兼职人员负责日常检查和维护。

第八条 日常检查、维护应包括但不局限于以下内容:

(一)每周按报警器自检试验系统按钮一次, 检查系统运行情况。

(二)每两周进行一次外观检查, 主要检查: 连接部位、可动部件、显示部位和 ** 旋钮、故障灯、检测器防爆密封件和紧固件、检测器部件是否堵塞、检测器防水罩等情况。

(三)每半年用标准气体对可燃气体检测报警装置进行试验, 观察报警情况和稳定值, 不满足性能要求时, 应及时处理, 并做好记录。

第九条 可燃气体检测报警装置中的气敏传感器应根据使用年限或者所处环境位置及时予以更换。

——设备报警管理 ** (菁选 2 篇)

设备报警管理 **1

一、消防器材使用管理：

(一) 公司所有的消防器材责任人为专职安全员，各种消防器材要做到，不准将消防器材移作它用(即“一不准”)，勤检查、勤清洁、勤维护(即“三勤”)，定人保管、定位置、定期更换药物(即“三定”);

(二) 布置在各部门的消防器材和设施，如 ***、消防栓、消防水带等，非消防用途作业不得动用。严禁随意动用 *** 开玩笑、玩耍，如有以上违反者，根据情节轻重，按照条例规定追究责任，予以处罚。

(三) 如遇火险、火警或火灾，动用消防器材，事后必须归放原处，空 *** 应集中到公司保安室专职安全员办公处，不得随意乱放。

(四) 如 **** 由于工作需要动用消防设备和 *** 应与专职安全员取得联系，必须经得专职安全员许可，方可使用。如擅自动用，按条例处罚，工作完毕后，物归原处，用空的 *** 送到保安室专职安全员办公处。

(五) 消防器材为灭火所必需，因此，爱护、保养消防设是公司每个部门员工的职责。发现有损坏或擅自动用消防设施行为者，有权制止并报总经办专职安全员处理，制止者给予表扬奖励。

(六) 各部门应保管好所属范围的消防设施完整和性能良好，任何人不得任意移动，周围不得任意堆放物品妨碍使用。

二、消防器材保养：

(一) 厂区内各置定点的消防器材均由总经办安委会专职安全员负责 ** 管理保养，做到定期定时检查，发现问题及时整改。

(二) 对于各种 ***，专职安全员每天检查一次，检查结果记入《日常安全巡查表》。

(三) 布置在厂区内各定点的 ***，凡在户外的，每当冬天来临前，必须认真做好防冻保暖工作。

(四) 使用完的 *** 必须及时清洗、灌装常备不懈。

(五) 厂区内的消防栓和其它 *** 材，专职安全员必须定期检查测试效果，确保正常。

(六) 各部门、班组、办公室各位员工，发现消防器材有损坏、泄漏、丢失等问题时，均应自觉向专职安全员及时反映，使消防器材的保养工作成为全厂员工的义务。

(七) *** 使用后，应及时到有资质的维修公司检查，更换已损件，在有效期之前重新充装灭火剂和驱动气体，并做好记录，以免灭火剂过期失效。

(八) 消防设施若有损坏，应填写〈设备维修申请单〉，及时报修，应由消防部门指定的维修公司进行，任何人不得擅自拆卸消防设施。维修后，应填写《消防设施维修记录》，注明维修原因、费用、措施、维修人等。

(九) 消防设施不足时，安全 ** 应填写《设备申购单》，3 万以下由总经理批准，3 万以上由总经理审批、公司财管会批准，消防设施应到当地消防部门指定厂商购买。

设备报警管理 **2

一、为了切实做好消防器材的管理工作，根据防火灭火工作的需要和公司的实际情况，依照《******* 消防法》制定本 **。

二、消防器材是指用于预防和扑火救灾事故的专用工具和设施，它包括：各类 ***、消防水带、水枪、消防栓、消防水泵、消防水池、消防标志。

三、公司各部门、车间消防器材的配置、购置、维修工作由公司办公室负责，提出计划，落实经费，** 安排购置维修。

四、公司各部门、站处要负责所辖区范围内消防器材和设施的日常管理，并要建立消防器材的维护档案，对消防器材的设置地点、配备型号、数量、维修时间等必须登记清楚。

五、做到消防器材定期保养，避免日晒雨淋，保持清洁无锈，灵敏有效，并把日常维护工作落实到人，实行挂牌管理，到维修时间及时上报公司办公室。

六、任何单位和个人都不能挪用消防器材和设施，不能以任何借口随意改变消防器材的设置地点，违者将依照《******* 消防法》予以处罚，并对私自挪用中损坏的消防器材和设施按价赔偿。

七、各部门、站处由于管理不善造成消防器材丢失和损坏的，负责限期补配，并写出书面检查，报公司办公室。

——付款管理 ** 5 篇

付款管理 **1

资金付款流程及计划管理 ** 为进一步规范公司财务管理 **，提高资金使用率，加大资金的流转速度。同事避免公司各部门及客户之间产生不必要的误解，影响公司形象。根据公司实际情况，本着方便、可行、效率的原则，对付款流程及计划管理作如下规定：

1 人员 ** 安排：

1.1 财务总监及融资计划部从公司宏观角度负责公司资金运作和统筹调度，负责计划的审批和计划外资金的协调和有关批准事项。

1.2 融资部负责资金的具体计划安排，具体落实公司资金管理 **，同时负责对资金使用情况进行 **。

1.3 财务部具体实施各种批准的资金计划，办理具体付款事宜，向融资部提供当月的资金计划使用和客户欠款情况。

1.4 各资金用款部门应积极配合财务部及融资计划部，按时将当月经总经理、董事长审批的资金计划单报财务部及融资计划部。

2 审批内容和审批权限 2.1 资金计划的审批 资金计划原则分为年度计划、季度计划（以年度计划为准则）、月度计划（以季度计划为准则）和周计划（以月度计划为准则）。年度计划、季度机化和月度计划是方向目标性计划，但周计划必须是严密可执行的计划。

年度、季度、月度计划必须由各分管副总、财务总监、总经理书面签字并由总经理报董事长审批，周计划根据需要由分管副总按月计划报总经理签字后由财务部负责支付（原则上所有按月计划支付项目在 25 号后支付）。财务部和相关用款部门依据批准的计划严格落实。

2.2 付款审批单 计划内资金项目在落实过程中，对于各用款部门按计划提交的付款审批单，董事长不在具体审批单（周计划）上签字。但部门业务经办人和部门级负责人必须在付款审批单上签字。

财务总监或其授权人和融资计划部经理须在具体付款审批单上签字，特殊情况财务总监审批签字后，无融资计划部经理签字或者有融资计划部经理签字无财务总监签字审批，付款审批单可直接交出纳办理，事后业务经办人必须补办有关手续。

总之，付款审批单必须由部门的负责人和业务经办人签字，财务总监及其书面授权的人员和融资计划部经理或其授权的主管人员书面签字。出纳才能依据批准手续齐备的付款审批单办理付款。

2.3 计划外的付款的审批 单笔计划外付款超过 5 万元以上（包括 5 万元），周累计超过 10 万元上的（包括 10 万元）必须由总经理报董事长并签字后、通知财务部和融资计划部资按手续予以及时办理。

特殊紧急付款的可以由总经理会同财务总监及其书面授权的其他人员安排付款，事后业务经办人必须及时补办手续，否则财务总监及其书面授权的其他人员和出纳承担相关责任。

2.4 出差借款（包括备用金）的审批 借款必须由分管副总和财务总监及其书面授权的其他人员及总经理在借款单签字审批后方可借款。但不得超过 10000 元，超过后报董事长审批后方可办理。

所有的借款必须经财务部主管根据 ** 进一步审核。

特殊紧急借款的可以主管副总由财务总监及其书面授权的其他人员安排付款，事后业务经办人必须及时补办手续，否则财务总监及其书面授权的其他人员和出纳承担相关责任 2.5 其他费用支付（非采购和工程性支出）的审批 费用审核人员首先按照公司 ** 和有关费用标准，** 单据合理性和合法性，由主管部门经理及主管副总签字审批，并由财务部审核签字后交总经理审批，出纳在 ** 以上手续齐全后上予以支付。

3 付款流程 按照以上审批权限，规定的付款流程如下：

计划外用款按按权限报总经理和分管副总（包括其书面授权人员）审批 3.1 付款审批单流程 资金用款部门主管及相关负责人签字审批 资金用款部门按批准签字后的月度及周计划填写申请单 各用款部门计划员或客户按完整手续领款 出纳付款 根据权限和具体情况财务总监或其书面授权人签字 原则上资金处长或其授权的主管人员签字审批，业务流程中每一步由资金使用部门资金计划员负责传递 3.2 借款流程 财务部处指定专人审核人签字 根据权限财务总监或其书面授权人审批 出纳付款 总经理审批签字（10000 元以上董事长签字）根据权限决定是否由分管副总签字审批 借款人编制借款单 2222 3.3 其他费用流程 部门主管签字审批 业务经办人按规定提交费用 ** 或其他单据 出纳付款 会计处指定专人审核人签字 总经理或董事长签字 根据权限决定是否由分管副总签字审批 4 资金付款计划的编制 4.1 编制依据 各资金用款部门根据本部门业务开展需要和项目用款紧急程度，编制资金用款计划，资金用款必须有主管副总、总经理、董事长审批签字后提交给融资计划部和财务部。

根据以下资料编制资金付款计划：

供应部必须负责专人提供工程客户和供应商的最新欠款余额。

财务部出纳提供最新帐户余额。

销售部门提交收款计划。收款计划必须由部门负责人及主管副总审批签字后提交给总经理及融资计划部。

4.2 计划编制时间 年度计划：每年 12 月 20 日前，各资金用款部门提交下年度计划。

季度计划：每季度末所在的月 25 日前，各资金用款部门提交下季度计划。

月度计划：每月 27 日，各资金用款部门提交下月计划。

周计划：

每周星期四前，各资金用款部门提交下周计划。

相关资金用款部门必须按照合同及其他文件，结合下期业务开展情况，认真仔细编制付款计划并经批准后，在规定的 ` 期限内报送融资计划部。逾期引起的一切相关责任由资金付款部门承担。

融资计划部会同财务部按计划安排还所用资金，同时和资金付款部门负责协调向客户办理付款安排事宜。

5 费用付款审批报销：

其他尚末涉及事项按公司借款管理 **、有关费用报销 ** 和资金管理 ** 执行。

6 责任 资金用款部门负责延报计划引起的一切责任，同时对数据填报质量负责，填报主观失误及部门审核失误，将追究部门负责人责任。

融资计划部负责资金筹集和统筹调度，承担安排失误及反馈延误的责任。

财务部对编制计划所需的并且由财务部负责提供的资料负责，并对准确性负责。同时出纳负责及时按计划付款。

7 财务部及融资计划部负责对本 ** 的解释。以前与本规定的相悖的 ** 作废。本 ** 自批准之日起执行。

付款管理 **2

1、目的

为了规范公司的借款管理，有效使用资金，提高资金使用效率，降低资金成本，提高财务管理水 *，规范公司的报销票据的真实性、合法性、合理性，有效 ** 费用支出，降低税务风险，提高财务核算水 *，特制定本 **。

2、适用范围

公司各科室因公事项而发生的付款（借款）支出，以及发生的各项报销（核销）费用的票据。

3、职责和权限

3.1 职责

3.1.1 票据报销（核销）科室负责对票据合法性、真实性进行审核，提供的票据所发生的经济业务必须真实存在，并符合《********* 管理办法》（******** 令第 587 号）的规定。

3.1.2 财务科负责审核业务科室提出付款（借款）的合理性、必要性，付款（借款）的金额与合同载明应付金额的一致性；以及依据本规定审核业务票据合理性、合法性、真实性、有效性。

3.2 权限

3.2.1 资金申请或费用报销（核销）业务科室负责人负责初步审核本科室员工发生的付款（借款）业务或报销（核销）业务票据的真实性、合理性及合法性。

3.2.2 资金申请或费用报销（核销）业务科室主管副总负责审核所辖系统发生的付款（借款）业务合理性；负责审核所辖系统发生各项费用的合理性。

3.2.3 财务科长负责审核公司所有付款（借款）业务的审批程序是否正确、付款（借款）与合同内容是否相符、手续及相关单证是否齐全、金额计算是否准确、支付方式及单位是否妥当，并对付款（借款）人资格等方面进行复核；审核报销（核销）票据内容合理性、合法性。

3.2.4 总经理负责初步审批。

3.2.5 董事长负责最终审批。

4、程序与要求

4.1 付款（借款）业务程序与要求

4.1.1 付款（借款）业务程序

4.1.1.1 付款（借款）业务使用科室填写《付款（借款）申请单》，阐述付款（借款）用途、金额，对于签订合同的付款（借款）还需要提供合同复印件。

4.1.1.2 财务人员收到《付款（借款）申请单》后，核查是否存在“无正当理由”未核销的付款（借款），对符合要求的付款（借款）签字确认后财务科长审核。

4.1.1.3 财务科长对付款（借款）使用用途的合理性进行审核，签字确认后交由经办人向公司总经理和董事长申请签批。

4.1.1.4 经办人持签字后的《付款（借款）申请单》到财务出纳人员进行请款，出纳员核对原始凭证无误后填写网上银行付款信息，将款项划至收款人账户或银行卡中，特殊情况下需要收款人签字后通过现金支付。

4.1.2 借款管理要求

4.1.2.1 针对公务借款，公司只能以转账形式支付（包括支票、汇票、电汇、网上银行划款等形式），并且规定在事件结束的 30 日内报销。

4.1.2.2 原则上执行“前款不清，后款不借”的规定。“前款不清，后款不借”是指借款人在申请新的借款时存在未结清的而且是无正当理由的借款。当有未结清借款的人员又申请借款时，财务科长应要求其提供未及时结清借款的书面说明，并经科室主管副总签字，否则财务科室不予办理新的借款。

4.1.2.3 借款核销纳入公司各科室科长绩效考核管理。财务科长负责每月督促借款人及时核销，财务科长每月将借款余额情况表发给各业务科室负责人，要求其催促核销。各科室借款核销的及时性与科室负责人的绩效挂钩，季度末要求各业务科室负责人对本科室未核销的款项进行反馈说明，对不反馈或超期未结清借款并且理由不充分的，由财务科长将季度核销情况发送办公室绩效考核负责人。

4.2 备用金管理程序与要求

4.2.1 备用金申请与审批

4.2.1.1 备用金使用科室提出申请，填写《备用金使用申请单》，真实描述备用金申请事由、使用范围、申请额度等，依次经过申请人所在业务科室负责人、业务科室副总签字审批后交付总经理审批，总经理审批后交由财务科长；财务科长对备用金申请额度进行审批签字后提交董事长审批；董事长综合上述意见后对备用金进行最终审批。该申请单一式两联，审批后申请使用科室及财务科室各存一联。

4.2.1.2 备用金使用科室收到批复后的《备用金使用申请单》，填写《付款（借款）申请单》，按借款程序及管理要求的程序完成。

4.2.2 备用金使用要求

4.2.2.1 备用金只用于经审批的使用范围内日常的现金零星支出如购买零星办公用品、垫付水电费、食堂日常采购、需紧急现金支付的日常活动，不得擅自扩大支出范围，对于特殊情况需要超出审批使用范围使用备用金的，需书面向公司主管科室副总和财务科长请示，批示后方可使用。

4.2.2.2 备用金使用情况的评估

财务科于每年底对备用金使用情况进行评估，对符合规定用途使用的备用金，需要重新办理备用金签批手续，交付财务科备案；对不符合规定用途使用的备用金公司 ** 收回，不再发放使用。

4.3 票据报销（核销）程序与要求

4.3.1 票据报销（核销）程序

4.3.1.1 报销（核销）人员，将单据提交本科室负责人、主管副总审批后，提交财务科长。

4.3.1.2 财务科长根据公司相关管理 **，及财税法律法规审核票据合理合法性，将具有资金支付业务的票据交给经办人，由经办人交总经理及董事长签字审批后，交财务出纳。

4.3.1.3 财务出纳核对原始凭证无误后填写网上银行付款信息，将款项划至收款人账户或银行卡中，特殊情况下需要收款人签字后通过现金支付。

4.3.2 票据报销（核销）要求

4.3.2.1 通用要求

4.3.2.1.1 为便于管理，公司要求一张《付款（借款）申请单》只能对应一项经营管理活动，核销票据的内容及摘要描述与《付款（借款）申请单》事由描述一致，即借款内容事项与核销票据种类必须相符。

4.3.2.1.2 报销票据的内容应与业务管理紧密相连，取得 ** 前，应从业务合理性角度审核报销事由的合理性。

4.3.2.1.3 取得的 ** 及其附件均需加盖开票单位的 ** 专用章，根据《国家税务总局 **20xx 年第 7 号》文件规定 20xx 年 1 月 1 日起，必须使用新版的 ** 专用章及样式。

4.3.2.2 具体要求

4.3.2.2.1 差旅费

差旅费报销只限本公司人员，需要填写《差旅费报销单》，载明出差人姓名、出差地点、事由及正式票据，需要有科室 ** 进行逐级审批，超过 1 个月以上的出差单据、假票据或不符合规则的票据不予报销，财务科长对于业务科室提交的报销（核销）票据，应严格按照公司颁布的《灯塔市嘉德单采血浆有限公司差旅费管理规定》的标准，核定出差人员住宿、交通、差旅补助等标准支出。对于超标的费用需要作出书面说明，由本科室主管副总签字审批后提交总经理及董事长最终审批，方可予以报销（核销）。对于住宿费票据样式，要求有税务局检印，有住宿单位 ** 专用章，要求住宿单位 ** 专用章应为酒店、旅馆、招待所等字样，并与出差地区的交通费票据地点相同，财务科室有权对存疑的出差费用向员工出差居住地酒店直接查询，如有虚假情形公司将按情节轻重予以处罚。

4.3.2.2.2 交通费

可报销 ** 种类：包括出租车费、高速公路通行费、公交、地铁费等。财务科长应严格审核业务科室发生的交通费票据，对于主管及以下员工报销的出租车费用，需说明发生费用的原因并经主管副总审核，对于不合法票据和没有相关职能科室确认签字的票据，财务科室不予受理。

4.3.2.2.3 通讯费

可报销 ** 种类：固定座机费（公司名头）、手机话费。

** 报销规定：手机电话费必须是本公司员工，采用 ** 制报销原则，预存话费不予报销。

报销标准：

1、公司总经理、副总经理、血源管理科科长每月补助话费 150 元；

2、办公室 ** 每月补助话费 120 元；

3、各科室负责人每月补助话费 100 元；

4、营销外勤人员每月补助话费 80 元。

4.3.2.2.4 办公费

可报销 ** 种类：传真费、邮寄费、复印费、办公用品等开票单位应具有销售办公用品的资格，报销办公用品时，** 摘要栏应该列明品名，例如：硒鼓等。在品名较多 ** 栏无法列示时，必须附上税控系统开出的《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖 ** 专用章。办公费 ** 名头应为商品零售业 **，** 专用章应为办公用品专营店、百货公司、超市、商场及与电子设备有关的通讯设备公司。

4.3.2.2.5 会议费

资质要求：提供会议的单位要求有举办会议的资质，即该单位的营业范围有举办会议一项。

可报销 ** 种类：宾馆、大酒店、招待所等单位开具的服务业 **，项目栏填写“会议费或会务费”。

须提供会议通知、地点、时间、参会人员、费用标准等相关资料和信息；公司定期或不定期举办的各种业务洽谈、展销会议，公司承担的会议费报销时，要求必须附会议通知、会议日程、议题、地点、时间、费用标准、参加人员等相关信息，会议照片、会议签到簿和会议相关资料等信息，会议费 ** 金额必须与会议通知所列费用标准计算出的金额相符合。

4.3.2.2.6 劳保用品

可报销 ** 种类：购买员工制服、劳保用品（拖布、洗手液、手纸、手套、香皂、肥皂、雨伞）等取得的正规 **。开具 ** 的单位必须具有劳保用品的销售资质。

4.3.2.2.7 广告费

可报销 ** 种类：必须是广告制作公司或者是发布广告的 ** 单位开具的 **。须提供与开票单位（只限发布广告的 ** 或广告制作公司）签订的广告合同或协议；开票单位的营业执照复印件；证明已通过 ** 传播的相关材料，如发布广告的图片、书刊杂志彩页等资料。

4.3.2.2.8 咨询费

可报销 ** 种类：会计师事务所、税务师事务所及其他管理咨询类中介公司开具的服务业 **。

须提供与咨询服务机构签订的咨询合同或协议，在协议规定的期限结束后提供咨询结论。

4.3.2.2.9 招待费

可报销 ** 种类：餐饮费 ** 等等。

4.3.2.3 原则上不予报销的票据

4.3.2.3.1 个人购买的生活物品，即个人消费性支出，烟酒支出视同个人消费支出（有实质性事实除外）。

4.3.2.3.2 医药费支出、医疗费用。

4.3.2.3.3 旅行社开具的旅游费、会议费等 **。

4.3.2.3.4** 摘要栏注明“礼品”等字样内容的。

4.3.2.3.5 未纳入预算管理的事业单位开具的“行政事业单位收款收据”。

4.3.2.3.6 与生产经营无关的其他支出。

5、** 性文件

5.1 相关表单见附件

5.1.1《付款（借款）申请单》

5.1.2《备用金使用申请单》

5.1.3《费用凭证报销单》

5.1.4《差旅费报销单》

付款管理 **3

一、定义：

1、应收款：公司销售产品向客户收取协议的款项，或者公司为客户提供服务而签订合同（或协议）应收取的款项。

2、应付款：公司采购产品向供应方支付协议的款项，或者公司为获得服务 ** 而签订合同（或协议）应支付的款项。

二、现金收款管理

1. 送货人员在为客户送完货验收完成后，应要求客户方收货人员签回《送货单》。

2. 货款额低于 5000 元者，应尽量要求客户现金或支票支付。3. 对于第一次购买的客户要求其预付货款的 30% 才可以送货，多次购买且信用差的客户要求其预付货款的.70% 才可以送货；多次购买且信用好的客户可根据客户财务规定进行月结付款，客户财务信用由会计审核评定。

4. 原则上现金支付必须由财务人员亲自办理，若送货人员接受委托在收取客户现金货款后，必须在回到公司后第一时间 ** 到财务部，并填写《现金缴款单》，与公司出纳进行交接，不得以任何形式私自坐支公款。

5. 出纳应在收款后第一时间知会会计，便于应收帐务处理。

6. 会计应定期统计整理欠款客户名单、欠款金额、欠款时间、预处理方式等。

三、月结收款管理

1. 对于月结付款客户或者欠款客户，由会计建立应收账款管理台帐，列出明细，按客户财务月结时间之前一周由前台向客户发出《请款单》传真，由会计向对方相应人员催欠。

2. 在对方明确表示货款清结时间后确定收款方式，为客户寄送货款 **，如需要进行现款回收时公司派出收款人员收款，以下为公司委托员工向客户收取货款的规定：

①有关人员进行收款业务时，须先到前台文员处办理客户回签白单的领出登记以及有关委托手续。对于未收到款项的白单在回到公司后及时返还给前台文员，并作出还单登记；对于已收到的款项，收款人要凭有出纳盖章确认的《现金缴款单》到前台文员处进行销单手续。②有关人员收到的货款，必须在回到公司后第一时间 ** 到财务部，不得私自坐支公款。

③如所收款项属打折收取的，必须经得总经理签名认可，否则财务部将按单据的实际金额向收款人收缴。

3. 在公司发出《请款单》且对方无法明确货款清结时间时，会计将此项货款催欠工作移交给该项业务联系的业务员，进入欠款处理流程。

四、采购付款管理

1. 采购部必须根据多途径，少环节，货比三家，适时、适质、适量、适价保证原物料的供给，提供报价单至少有三家可选择比较。

2. 采购部必须有完整的采购结算档案，并建立有效的采购分析档案。采购部应在每批原料收货后一周内及每月底与供应商核对帐务，防止出现差错。采购部和财务部应于每月末与供应商核对供货数量、应付货款和商务处理等资料，采购部应对供货市场，供应商情况，需购原物料质量、价格、数量、运输资料、进销数据、原物料库存、原物料耗用情况等作出定期分析，并及时提交原物料的市场行情、月原物料采购计划、外欠货款及资金需求计划给总经理（助理）。

3. 一批原物料验收完毕，采购部应及时整理各种单据，打印“付款申请单”一并送财会部做为付款凭证。原料的付款凭证有：采购申请单、合同、原料收货报告、**；物料的付款凭证有：采购申请单、合同、验收单、**。

4. 采购部根据所订原料的到货期及付款条件，填报“采购用款计划”报财会部筹款，每周应提报“付款计划”报财会部和总经理。原物料采购须遵循“货到付款”的原则，严格 ** 原物料预付货款。在部分原物料紧张处于卖方市场时，供应商坚持要求先款后货，因而需要带款提货（带款提货必须确保采购资金的安全，本款提货人如果是新进员工，款额不得超出当月工资），其所需货款须由采购部、财会部和总经理严格 ** 批准方能办理。

5. 必要的原物料预付货款应遵循以下几点：

(1)必须是信用良好的固定供应商，对贸易公司性质的供应商不得采用预付货款的结算形式。

(2)必须事先派专人或信用良好的第三方，如派采购、品管人员一起去实地 ** 供应商的实物供应，质量保证情况和目前的经济状态等情况，并将 ** 报告提交总经理 (助理)。(3) 必须有完整的正式合同，重要合同须 ** 家认可的公证机关予以公证。在合同中必须有明确的交货地点，交货期限，质量标准，和在需方所在地的 ** 管辖范围内履约。

(4)每一项预付款的额度 **，须由总经理决定，必要时作出相应对策既要保证生产的需要，又要保证货款安全。

(5)原物料预付货款支付以后，采购部和财会部必须同时明确专人负责该项原物料和货款的追踪记录，并根据实际情况按天或周，或旬将记录提交给总经理(助理)，直至该合同履行完毕。

6. 汇票特户和信用卡转帐，在具体付款之前，须经部门经理审核，呈报总经理批准，由财会部授权办理。

7. 如发生付款后进货量不足等情况造成公司多付款或供应商欠款，财务部要责成具体经办人员尽快追回，必要时应采用法律 ** 追回。8. 经办人员根据采购凭证、入库单或相关协议（合同）与财务部确定付款方式，由财务部填写《请款单》，按财务权限审核。

9. 要求供应商或请款方提供正规的 **，同会计审核请款手续。10. 所有手续合格后，出纳付款。

11. 对于频繁业务往来或超过 5000 元以上的应付款，公司原则上进行月结或分批付款，特殊情况由总经理批准后进行。

五、其他付款管理

1. 公司人员工资、奖金的发放，须严格按照规定执行。每月的工资、奖金由行政主管部门填写发放表，经会计师、总经理签字同意后，财务部审核发放。2. 需交纳的各项税费，按国家税法有关规定办理，经财务部会计师审核，总经理批准后缴纳。

3. 因工程需要所发生的生产、技术和管理人员外出培训费用由公司分管 **、会计师、总经理按管理预算费用标准严格 ** 批准。4. 收到贷款利息通知单，财务部会计签字认可后进行帐务处理。支付贷款利息时，由财务部会计签字，总经理批准。

6. 所有付款凭证必须由财务部负责人 (或被授权人) 签字、总经理审批后才进行办理。

7. 应填写资金开支申请表的付款业务，经办人员必须将资金申请表和付款单据一并交财务部，由财务人员办理具体的资金支付手续。无资金申请表，财务人员不予付款。

8. 经办部门持 ** 报销时，** 内容必须与资金申请表内容相同，且金额不得超出资金开支申请表金额。** 必须有效、填写齐全、规范，不符合财务报销规定时，必须更换 **，否则财务人员不予受理。

9. 经办部门要按照要求认真填写付款凭证，由经办部门负责人签字，未注明相应合同编号、订单编号以及不按合同规定办理预付款和结算款的，财务人员不予受理。

10. 本规定由公司财务部负责解释。

付款管理 **4

一、对外付款业务一般分为

资金业务付款、合同履约付款

二、付款业务有关规定及审批流程如下：

1、付款业务的规定：公司日常发生的对外付款业务（如：“资金业务付款”、“合同履约付款），均应按本条的相关规定办理付款（一切业务付款，必须收付有凭据，严禁口说为凭），具体如下

2、**** 或个人用款时，必须向审批人提交《付款申请单》注明款项的用途，金额及收款单位，收款账号，开户银行并附相关资料交财务部备案（特殊情况下，无法提交合同原件的需验原件流复印件）。

3、担保业务

4、提前终止业务合同，多收费用的退款业务，原则不予退款，如确需退款需附有对方退款申请书、相关退费补充协议《退款申请表》

5、客户多交费用的退款业务：退款需附有对方的退款申请书 6、合同履约付款：需附 **、收据、采购计划、经济合同、协议书等交财务部备案 7、付款业务没有涉及合同或协议的，必须在付款申请单的备注栏注明：“无合同”字样一、对外付款业务一般分为：“资金业务付款”、“合同履约付款

三、付款业务有关规定及审批流程如下：

1、付款业务的规定：公司日常发生的对外付款业务（如：“资金业务付款”、“合同履约付款），均应按本条的相关规定办理付款（一切业务付款，必须收付有凭据，严禁口说为凭），具体如下

2、**** 或个人用款时，必须向审批人提交《付款申请单》注明款项的用途，金额及收款单位，收款账号，开户银行并附相关资料交财务部备案（特殊情况下，无法提交合同原件的需验原件流复印件）。

3、担保业务

4、提前终止业务合同，多收费用的退款业务，原则不予退款，如确需退款需附有对方退款申请书、相关退费补充协议《退款申请表》

5、客户多交费用的退款业务：退款需附有对方的退款申请书

6、合同履约付款：需附 **、收据、采购计划、经济合同、协议书等交财务部备案

7、付款业务没有涉及合同或协议的，必须在付款申请单的备注栏注明：“无合同”字样

四、注意事项

1、付款申请单的内容，不得涂改。

2、对金额超过 xx 万的付款必须提前一天通知财务部

3、审批人必须在授权范围内行驶职权和承担责任，经办人必须在授权范围内办理业务

4、审批人根据其审批职责、权限对支付申请进行审批。对不合理的或有损公司利益的支付申请拒绝批准

5、财务接到审批有效的《付款申请单》后，审核人应积极安排资金，并对具体付款单据与《付款申请单》进行对照，审核。审核无误后交出纳办理付款。

6、付款经办人员接到经初审无误的付款单据后，要再次对付款单证是否齐全、妥当、金额是否正确、收款单位（人）是否妥当、是否符合审批程序等内容进行复核，无误后方可付款（通过银行转帐结算），出纳将银行汇款回单交财务会计作为会计凭证附件。

综上所述，行政单位合同付款管理 ** 是十分必要的一项 **。只有建立好相关的约束和规定才能够更好的保障合同的规范性，维护双方的权益。另外，付款人员一定要注意像单据是否齐全之类的小细节问题，防止因为疏忽造成大错，更多相关知识您可以咨询律图铜川律师。

付款管理 **5

为加强预付款管理，防范经营风险，减少资金占用。特制定本办法。

1. 根据相关管理 **，原则上应避免预付款。但对于特殊的情况，如设备、模具、进口材料等，需要预付款时，必须按照本办法规定办理审批手续。

2. 预付款业务必须签订正式合同，并经过合同评审。预付账款要按照合同的规定执行。根据合同及市场情况需要支付预付账款的，在保证业务真实和资金安全的基础上业务部门要按照经过审批后的购货合同的条款，办理相关支付通知、出具收款收据、审批等预付账款支付手续，未签购货合同的，不得付款。

3. 预付款业务经办人员必须严格按照合同内容跟踪执行情况，掌握付款节点，财务人员办理时必须对照合同进行审核，对于文件或文件内容不齐全，没有达到合同规定的付款要求的，财务应及时发现并给予拒付通知。

4. 预付款后，如供应商或业务承包商没能按照合同交期约定的时间交付产品或服务等合同标的，应按照公司关于对账的相关规定进行及时对账并督促其履约。

5. 对于分阶段付款的业务，定金支付后，产品或服务等合同标的主题部分已交付的，一般不需对账。

6. 预付款业务合同执行完成后，业务经办人员应及时索要 **，原则上 ** 应于当月开回，如 ** 因故不能及时开具的，应与如供应商或业务承包商对账。

7. 业务部门应建立预付账款台账，详细反映各客户预付账款的增减变动，余额、发生时间、对方负责人、经办人、目前对方的经营状况预付账款的清理情况、清收负责人和经办人等情况。同时，将购货合同、签证单和台账一同保管，形成完整档案。8. 财务部门每月末将预付账款的发生额及余额明细表报送分管业务的 **，并应定期（最长不超过三个月）对预付账款进行账龄统计，通过召开预付账款例会及时通知有关 ** 和部门。

9. 其他未尽事宜报请公司决定。

10. 本 ** 由财务部负责解释。

11. 本 ** 自下发之日起执行。

二零一四年七月二十六日修订

——吊装管理 ** 5 篇

吊装管理 **1

第一章总则

第一条为加强流动式起重机吊装作业安全管理, 避免起重吊装事故的发生, 保障人员及国家财产安全, 依据国家相关法规、标准和 * 石油天然气集团公司《移动式起重机吊装作业安全管理规范》(q/sy1248-20xx), 结合油田公司实际, 特制定本规定。

第二条本规定适用于辽河油田公司、辽河石油勘探局 (以下简称油田公司) 及承包商吊装作业管理, 控股企业参照本规定执行。

第三条流动式起重机即自行式起重机, 包括 ** 起重机、轮胎起重机, 不包括桥式起重机、龙门式起重机、固定式桅杆起重机、悬挂式伸臂起重机以及额定起重量不超过 1t 的起重机。

第二章管理职责

第四条设备管理部门是流动式起重机的管理部门, 使用单位负责流动式起重机吊装作业的安全管理工作, 并提供培训、** 和考核。

第五条安全环保处对流动式起重机吊装作业安全管理程序的执行提供咨询、** 和审核。

第六条各二级单位和承包商按要求执行流动式起重机吊装作业安全管理程序, 并提出改进建议。

第七条员工接受流动式起重机吊装作业安全管理培训, 执行本程序, 并提出改进建议。

第三章安全职责

第八条作业申请人职责:

(一)作业现场负责人清楚吊装作业可能存在的风险, 提出作业申请;

(二)办理作业许可票;

(三)协调落实作业安全措施;

(四)** 现场安全交底和安全培训;

(五)** 实施作业;

(六)对相关作业安全措施的有效性和可靠性负责。

第九条作业批准人职责:

(一)清楚可能存在的危害;

(二)评估作业过程中可能发生的条件变化;

(三)清楚安全 ** 措施;

(四)确认安全措施落实情况;

(五)批准和取消作业。

第十条起重指挥人员职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)严格执行吊装作业计划, 按规定的指挥信号进行指挥;

(三)** 吊索或吊具的选择;

(四)正式起吊前应指挥试吊, 确认一切正常, 方可正式指挥吊装;

(五)及时判断和处理异常情况, 发现安全措施落实不完善, 有权暂停作业。

第十一条司索人员 (起重工) 职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)测算货物质量与起重机额定起吊质量是否相符; 根据货物的质量、体积和形状等情况选择合适的吊具与吊索;

(三)检查吊具、吊索与货物的捆绑或吊挂情况;

(四)听从指挥人员的指挥, 及时报告险情;

(五)熟知作业过程中的危害和 ** 措施。

第十二条起重机司机职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)参与吊装作业计划的编制;

(三)严格执行吊装作业计划, 按指挥信号进行操作。对任何人发出的紧急停车信号, 均应立即执行;

(四)熟知作业过程中的危害和 ** 措施;

(五)定期对起重机进行检查、维护。

第四章基本要求

第十三条流动式起重机吊装作业实行作业许可管理, 吊装前需由作业现场负责人办理吊装作业许可票。

第十四条使用前起重机各项性能均应由起重机操作人员检查合格。吊装作业应遵循制造厂家规定的最大负荷能力, 以及最大吊臂长度限定要求。

第十五条禁止起吊超载、质量不清的物货和埋置物件。在大雪、暴雨、大雾等 ** 天气及风力达到六级时应停止起吊作业, 并卸下货物, 收回吊臂。

第十六条任何情况下, 严禁起重机带载行走; 无论何人发出紧急停车信号, 都应立即停车。

第十七条在可能产生易燃易爆、有毒有害气体的环境中工作时, 应进行气体检测。

第十八条起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内。

第十九条有下列情况之一者, 不应进行起重吊装作业:

(一)超载或被吊物重量不清时不吊;

(二)指挥信号不明确时不吊;

(三)捆绑、吊挂不牢或不 * 衡可能引起吊物滑动时不吊;

(四)被吊物上有人或有浮置物时不吊;

(五)结构或零部件有影响安全工作的缺陷或损伤, 如制动器及安全装置失灵、吊钩螺母防松装置损坏、钢丝绳损伤达到报废标准时不吊;

(六)遇有拉力不清的埋置物体时不吊;

(七)歪拉斜吊重物时不吊;

(八)工作场地昏暗, 无法看清场地、被吊物情况和指挥信号时不吊;

(九)重物棱角处与捆绑钢丝绳之间未加衬垫时不吊;

(十)吊装运行路线上有障碍物且与吊装高度间距不足 0.5 米或下方有人员不吊。

第二十条可拆卸物件吊装时必须完全拆开, 分体吊装。严禁单点吊装(除有固定吊耳)。

第五章起重机检查

第二十一条使用前的外观检查

(一)设备技术人员、起重机司机在下列情况下应对起重机进行使用前的外观检查: 新购置的; 大修、改造后; 移动到另一个现场; 连续使用时间在 1 个月以上。

(二)液压流动式起重机外观检查表参见附录 a、机械流动式起重机外观检查表参见附录 b、钢丝绳和吊钩检查表参见附录 c。

(三)因衍架吊臂起重机存在安装、更换、拆除等环节, 在检查表中还应增加如下检查内容: 起重臂是否有变形、裂缝或严重锈蚀, 焊缝有无异常; 起重臂的提升绳鼓, 钢丝绳松弛后的排列情况; 起重臂上的大小销子安装是否正确。

第二十二条经常性检查

起重机司机每天工作前应对 ** 装置、吊钩、钢丝绳 (包括端部的固定连接、* 衡滑轮等) 和安全装置进行检查, 发现异常时, 应在操作前排除。若使用中发现安全装置 (如上限位装置、过载装置等) 损坏或失效, 应立即停止使用。每次检查及相应的整改情况均应填写检查表并保存。

第 *** 条定期性检查

(一)起重机应进行定期检查, 检查周期可根据起重机的工作频率、环境条件确定, 但每年不得少于一次。检查内容由企业根据起重机的种类、使用年限等情况综合确定。此项检查应由本单位专业维修人员或企业指定维修机构进行。

(二)起重机还应接受 * 部门的定期检验。从启用到报废, 应定期检查并保留检查记录。

第 *** 条闲置、备用起重机的检查

(一)对闲置时间在 1 个月以上 6 个月以下的起重机, 在重新投入使用前由设备技术人员按经常性检查的要求进行检查。

(二)对闲置时间超过 6 个月的起重机, 在重新投入使用前由本单位专业维修人员或企业指定维修机构按定期性检查中的要求进行检查。

(三)对备用起重机由设备技术人员按经常性检查中的要求进行检查, 检查至少半年一次。放置在 ** 环境中的起重机应增加检查频率。

第六章起重机维护和修理

第二十五条使用者或单位不得修改或添加流动式起重机安全设施, 其最大起重量不允许超过额定起重量。

第二十六条每一台流动式起重机都应根据使用说明书的要求, 制订详细的预防性维护计划并定期实施。维护报告应存档。

第二十七条应按照制造厂家的要求使用专用或指定的润滑油, 定期地对运动部件、钢丝绳和链条进行润滑。应定期检查 ** 润滑系统能否进行正确的润滑。

第二十八条应经常对液压传输 ** 系统进行维护, 防止发生操作事故或液压油泄漏事故。若液压油泄漏, 应彻底 **, 避免污染环境。

第二十九条起重机的修理应由生产厂家或企业指定的专业机构进行。修理时至少应满足以下要求:

(一)符合原设备制造厂家的技术要求;

(二)更换的零部件应与原零部件的性能和材料相同;

(三)结构件需焊修时, 焊接质量应达到标准, 所用的材料、焊条等应符合原结构件的性能要求。

第三十条起重机处于工作状态时, 不应进行维护、修理及人工润滑。停机维护时应采取下列安全预防措施:

(一)起重机应转移到安全区域, 将吊臂下降至支架上, 在吊臂无法下降的情况下, 应尽可能将吊钩滑轮组下降至地面, 否则应将吊钩滑轮组机械固定;

(二)将所有 ** 器置于空档位置并关闭开关, 锁定启动器, 取下点火钥匙;

(三)安装或拆卸吊臂时, 应将吊臂垫实或固定牢靠, 严禁人员在吊臂上下方停留或通过;

(四)手、脚、衣服应远离齿轮、绳索、绳鼓和滑轮组;

(五)不应用手穿钢丝绳, 应使用木棒或铁棍排绳;

(六)在重新启动前, 应安装好防护装置和面板, 并通知周围人员撤离至安全位置;

(七)凡 2m 以上的高处维修作业, 应采取防坠落措施;

(八)其他。

第三十一条在起重机的明显位置应有金属铭牌。铭牌的内容包括起重机名称、型号、额定起重能力、制造厂名、出厂日期及其他内容。起重机产权单位应建立起重机及专用辅具的设备技术信息档案, 主要包括下列内容:

(一)起重机出厂技术文件, 如产品合格证、图纸、质量证明书、安装和使用说明书、特种设备检验报告等;

(二)启用时间、日常使用、检查、维护、修理、变更和试验等记录;

(三)设备、人身事故记录;

(四)设备存在的问题和评价。

第三十二条如果制造厂家提供的使用规范和最大吊杆起重能力等数据遗失, 应送厂家指定或委托的专业机构进行检验、鉴定, 结果应存档。

第七章吊装作业要求

第三十三条起重机类型选择

作业前, 吊装作业单位应根据作业性质选择起重机的类型, 优先顺序如下:

(一)液压操纵伸缩臂轮胎式起重机;

(二)液压操纵固定臂轮胎式起重机(或 ** 式起重机);

(三)摩擦牵引或机械操纵固定臂轮胎式起重机。

在某些工作场合也可使用衍架吊臂起重机, 但在选择摩擦牵引或机械操纵的衍架吊臂起重机之前, 应进行风险评估。

第三十四条起重机安全基本要求

(一)随机备有安全警示牌、使用手册、载荷能力铭牌并根据现场情况设置;

(二)起重机操作室和驾驶室中应配置 ***; 所有排气管道应设置防护装置或隔热层; 驾驶室所有窗户的玻璃应为安全玻璃; 配置有标尺的油箱应密封良好, 避免燃油溅出或溢出; 起重机 * 台和走道应采用防滑表面, 人员可接触的运动件或旋转件应安装有保护罩或面板;

(三)根据起重机型号, 出入起重机驾驶室、操作室均应配备梯子 (带栏杆或扶手) 或台阶; 所有主臂副臂应设置机械式安全停止装置;

(四)如果起重机遭受了异常应力或载荷的冲击, 或吊臂出现异常振动、抖动等, 在重新投入使用前, 应由专业机构进行彻底的检查和修理;

(五)在加油时起重机应熄火, 在行驶中吊钩应收回并固定牢固。

第 *** 条吊装作业安全要求

(一)进入作业区域之前, 应对基础地面及地下土层承载力、作业环境等进行评估。在正式开始吊装作业前, 应确认人员资质及各项安全措施。起重司机必须巡视工作场所, 确认支腿已按要求垫枕木, 发现问题应及时整改;

(二)关键性吊装作业及较复杂的吊装作业应编制吊装作业计划或安全工作方案; 吊装作业人员参加吊装作业的审核。吊装作业计划参见附录 d。

(三)需在电力线路附近使用起重机时, 起重机与电力线路的安全距离应符合相关标准。在没有明确告知的情况下, 所有电线电缆均应视为带电电缆。必要时应制定关键性吊装计划并严格实施;

(四)起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内;

(五)起重作业指挥人应佩戴标识, 并与起重机司机保持可靠的沟通, 指挥信号应明确并符合规定, 沟通方式的优先顺序如下:

1. 视觉联系;

2. 有线对讲装置;

3. 双向对讲机。

当联络中断时, 起重机司机应停止所有操作, 直到重新恢复联系。

(六)操作中起重机应处于水 * 状态。在操作过程中可通过引绳来 ** 货物的摆动, 禁止将引绳缠绕在身体的任何部位;

(七)任何人员不得在悬挂的货物下工作、站立、行走, 不得随同货物或起重机械升降;

(八)在下列情况下, 司机不得离开操作室:

1. 货物处于悬吊状态;

2. 操作手柄未复位;

3. 手刹未处于制动状态;

4. 起重机未熄火关闭;

5. 门锁未锁好。

第三十六条关键性吊装作业。符合下列条件之一的, 应视为关键性吊装作业:

(一)货物载荷达到额定起重能力的 75%;

(二)货物需要一台以上的起重机联合起吊的;

(三)吊臂和货物与管线、设备或输电线路的距离小于规定的安全距离;

(四)吊臂越过障碍物起吊, 操作员无法目视且仅靠指挥信号操作;

(五)起吊偏离制造厂家的要求, 如吊臂的组成与说明书中吊臂的组合不同; 使用的吊臂长度超过说明书中的规定等;

(六)单件起重机量 100 吨以上、新工艺或多台起重机吊一件物品、吊装物直线长度大于 70 米以上、结构特殊或薄壁柔性结构的大型吊装作业;

(七)注汽锅炉吊装、储罐安装维修。

第八章起重机司机要求

第三十七条起重机的操作, 只能由下列人员进行:

(一)有资质的起重机司机;

(二)司机直接 ** 下的学习满半年以上的实习起重机司机;

(三)专业维护和测试人员(当起重机必须通过启动来维护和测试时);

(四)有资质的起重机检查人员。

在起重机司机或其他指定人员知晓的情况下, 除上述人员外, 加油工、作业 **(或其他必须进入驾驶室才能履行职责的人员)也可进入驾驶室从事职责范围内的作业。

第三十八条司机的身体和心理应符合以下条件:

(一)年满 18 周岁, 身体健康;

(二)视力 (包括矫正视力) 在 0.7 以上, 无色盲、花眼等症状。深度感知能力、视野和反应时间正常;

(三)听力、力量、耐力、敏捷性和协调性以及反应速度应满足要求;

(四)手的灵巧性、协调性正常;

(五)违禁药物测试结果应为阴性;

(六)经体检医生认可无身体缺陷或情绪不稳定的迹象;

(七)无癫痫病史;

(八)其他。

起重机司机应每年进行一次体检, 体检应在企业指定的医院进行。

第三十九条司机应熟悉或掌握以下知识:

(一)起重机各部件的结构和技术性能;

(二)起重机操作规程及有关法规要求;

(三)安全运行要求;

(四)安全防护装置的性能;

(五)发动机和电气方面的基本知识;

(六)指挥信号;

(七)基本维护知识;

(八)其他。

第九章作业许可票

第四十条许可票申请。

任何非固定场所的临时吊装作业都应办理吊装作业许可票。吊装作业许可票参见附录 e。许可票的申请应由吊装作业负责人办理, 申请前应准备好以下相关资料:

(一)风险评估结果(工作前安全分析);

(二)吊装作业计划或吊装安全工作方案;

(三)起重机外观检查结果、钢丝绳和吊钩检查结果;

(四)相关安全培训记录。

第四十一条许可票的审批。

关键性吊装作业由二级单位业务主管部门审批, 其它吊装作业许可票由科级单位审批。

第四十二条许可票的延期。

吊装作业许可票的有效期限一般不超过一个班次。如果在书面 ** 和现场核查过程中, 经确认需要更多的时间进行作业, 应根据作业性质、作业风险、作业时间, 经相关各方协商一致确定作业许可票有效期限和延期次数(最多不超过 7 个工作日), 超过延期次数, 应重新办理作业许可票。固定设备装置安装维修吊装作业许可期限视工期而定, 最多不超过 30 个工作日, 若场地条件、吊车、吊装作业人员、方案改变应重新办理作业许可票。

第四十三条吊装作业许可票的分发、关闭具体管理执行《辽河油田公司作业许可管理暂行规定》。

第十章附则

第四十四条本规定由油田公司安全环保处负责解释。

吊装管理 **2

第一章总则

第一条为加强流动式起重机吊装作业安全管理, 避免起重吊装事故的发生, 保障人员及国家财产安全, 依据国家相关法规、标准和 * 石油天然气集团公司《移动式起重机吊装作业安全管理规范》(q/sy1248-20xx), 结合油田公司实际, 特制定本规定。

第二条本规定适用于辽河油田公司、辽河石油勘探局 (以下简称油田公司) 及承包商吊装作业管理, 控股企业参照本规定执行。

第三条流动式起重机即自行式起重机, 包括 ** 起重机、轮胎起重机, 不包括桥式起重机、龙门式起重机、固定式桅杆起重机、悬挂式伸臂起重机以及额定起重量不超过 1t 的起重机。

第二章管理职责

第四条设备管理部门是流动式起重机的管理部门, 使用单位负责流动式起重机吊装作业的安全管理工作, 并提供培训、** 和考核。

第五条安全环保处对流动式起重机吊装作业安全管理程序的执行提供咨询、** 和审核。

第六条各二级单位和承包商按要求执行流动式起重机吊装作业安全管理程序, 并提出改进建议。

第七条员工接受流动式起重机吊装作业安全管理培训, 执行本程序, 并提出改进建议。

第三章安全职责

第八条作业申请人职责:

(一)作业现场负责人清楚吊装作业可能存在的风险, 提出作业申请;

(二)办理作业许可票;

(三)协调落实作业安全措施;

(四)** 现场安全交底和安全培训;

(五)** 实施作业;

(六)对相关作业安全措施的有效性和可靠性负责。

第九条作业批准人职责:

(一)清楚可能存在的危害;

(二)评估作业过程中可能发生的条件变化;

(三)清楚安全 ** 措施;

(四)确认安全措施落实情况;

(五)批准和取消作业。

第十条起重指挥人员职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)严格执行吊装作业计划, 按规定的指挥信号进行指挥;

(三)** 吊索或吊具的选择;

(四)正式起吊前应指挥试吊, 确认一切正常, 方可正式指挥吊装;

(五)及时判断和处理异常情况, 发现安全措施落实不完善, 有权暂停作业。

第十一条司索人员 (起重工) 职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)测算货物质量与起重机额定起吊质量是否相符; 根据货物的质量、体积和形状等情况选择合适的吊具与吊索;

(三)检查吊具、吊索与货物的捆绑或吊挂情况;

(四)听从指挥人员的指挥, 及时报告险情;

(五)熟知作业过程中的危害和 ** 措施。

第十二条起重机司机职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)参与吊装作业计划的编制;

(三)严格执行吊装作业计划, 按指挥信号进行操作。对任何人发出的紧急停车信号, 均应立即执行;

(四)熟知作业过程中的危害和 ** 措施;

(五)定期对起重机进行检查、维护。

第四章基本要求

第十三条流动式起重机吊装作业实行作业许可管理, 吊装前需由作业现场负责人办理吊装作业许可票。

第十四条使用前起重机各项性能均应由起重机操作人员检查合格。吊装作业应遵循制造厂家规定的最大负荷能力, 以及最大吊臂长度限定要求。

第十五条禁止起吊超载、质量不清的物货和埋置物件。在大雪、暴雨、大雾等 ** 天气及风力达到六级时应停止起吊作业, 并卸下货物, 收回吊臂。

第十六条任何情况下, 严禁起重机带载行走; 无论何人发出紧急停车信号, 都应立即停车。

第十七条在可能产生易燃易爆、有毒有害气体的环境中工作时, 应进行气体检测。

第十八条起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内。

第十九条有下列情况之一者, 不应进行起重吊装作业:

(一)超载或被吊物重量不清时不吊;

(二)指挥信号不明确时不吊;

(三)捆绑、吊挂不牢或不 * 衡可能引起吊物滑动时不吊;

(四)被吊物上有人或有浮置物时不吊;

(五)结构或零部件有影响安全工作的缺陷或损伤, 如制动器及安全装置失灵、吊钩螺母防松装置损坏、钢丝绳损伤达到报废标准时不吊;

(六)遇有拉力不清的埋置物体时不吊;

(七)歪拉斜吊重物时不吊;

(八)工作场地昏暗, 无法看清场地、被吊物情况和指挥信号时不吊;

(九)重物棱角处与捆绑钢丝绳之间未加衬垫时不吊;

(十)吊装运行路线上有障碍物且与吊装高度间距不足 0.5 米或下方有人员不吊。

第二十条可拆卸物件吊装时必须完全拆开, 分体吊装。严禁单点吊装(除有固定吊耳)。

第五章起重机检查

第二十一条使用前的外观检查

(一)设备技术人员、起重机司机在下列情况下应对起重机进行使用前的外观检查: 新购置的; 大修、改造后; 移动到另一个现场; 连续使用时间在 1 个月以上。

(二)液压流动式起重机外观检查表参见附录 a、机械流动式起重机外观检查表参见附录 b、钢丝绳和吊钩检查表参见附录 c。

(三)因衍架吊臂起重机存在安装、更换、拆除等环节, 在检查表中还应增加如下检查内容: 起重臂是否有变形、裂缝或严重锈蚀, 焊缝有无异常; 起重臂的提升绳鼓, 钢丝绳松弛后的 ` 排列情况; 起重臂上的大小销子安装是否正确。

第二十二条经常性检查

起重机司机每天工作前应对 ** 装置、吊钩、钢丝绳 (包括端部的固定连接、* 衡滑轮等) 和安全装置进行检查, 发现异常时, 应在操作前排除。若使用中发现安全装置 (如上限位装置、过载装置等) 损坏或失效, 应立即停止使用。每次检查及相应的整改情况均应填写检查表并保存。

第 *** 条定期性检查

(一)起重机应进行定期检查, 检查周期可根据起重机的工作频率、环境条件确定, 但每年不得少于一次。检查内容由企业根据起重机的种类、使用年限等情况综合确定。此项检查应由本单位专业维修人员或企业指定维修机构进行。

(二)起重机还应接受 * 部门的定期检验。从启用到报废, 应定期检查并保留检查记录。

第 *** 条闲置、备用起重机的检查

(一)对闲置时间在 1 个月以上 6 个月以下的起重机, 在重新投入使用前由设备技术人员按经常性检查的要求进行检查。

(二)对闲置时间超过 6 个月的起重机, 在重新投入使用前由本单位专业维修人员或企业指定维修机构按定期性检查中的要求进行检查。

(三)对备用起重机由设备技术人员按经常性检查中的要求进行检查, 检查至少半年一次。放置在 ** 环境中的起重机应增加检查频率。

第六章起重机维护和修理

第二十五条使用者或单位不得修改或添加流动式起重机安全设施, 其最大起重量不允许超过额定起重量。

第二十六条每一台流动式起重机都应根据使用说明书的要求, 制订详细的预防性维护计划并定期实施。维护报告应存档。

第二十七条应按照制造厂家的要求使用专用或指定的润滑油, 定期地对运动部件、钢丝绳和链条进行润滑。应定期检查 ** 润滑系统能否进行正确的润滑。

第二十八条应经常对液压传输 ** 系统进行维护, 防止发生操作事故或液压油泄漏事故。若液压油泄漏, 应彻底 **, 避免污染环境。

第二十九条起重机的修理应由生产厂家或企业指定的专业机构进行。修理时至少应满足以下要求:

(一)符合原设备制造厂家的技术要求;

(二)更换的零部件应与原零部件的性能和材料相同;

(三)结构件需焊修时, 焊接质量应达到标准, 所用的材料、焊条等应符合原结构件的性能要求。

第三十条起重机处于工作状态时, 不应进行维护、修理及人工润滑。停机维护时应采取下列安全预防措施:

(一)起重机应转移到安全区域, 将吊臂下降至支架上, 在吊臂无法下降的情况下, 应尽可能将吊钩滑轮组下降至地面, 否则应将吊钩滑轮组机械固定;

(二)将所有 ** 器置于空档位置并关闭开关, 锁定启动器, 取下点火钥匙;

(三)安装或拆卸吊臂时, 应将吊臂垫实或固定牢靠, 严禁人员在吊臂上下方停留或通过;

(四)手、脚、衣服应远离齿轮、绳索、绳鼓和滑轮组;

(五)不应用手穿钢丝绳, 应使用木棒或铁棍排绳;

(六)在重新启动前, 应安装好防护装置和面板, 并通知周围人员撤离至安全位置;

(七)凡 2m 以上的高处维修作业, 应采取防坠落措施;

(八)其他。

第三十一条在起重机的明显位置应有金属铭牌。铭牌的内容包括起重机名称、型号、额定起重能力、制造厂名、出厂日期及其他内容。起重机产权单位应建立起重机及专用辅具的设备技术信息档案, 主要包括下列内容:

(一)起重机出厂技术文件, 如产品合格证、图纸、质量证明书、安装和使用说明书、特种设备检验报告等;

(二)启用时间、日常使用、检查、维护、修理、变更和试验等记录;

(三)设备、人身事故记录;

(四)设备存在的问题和评价。

第三十二条如果制造厂家提供的使用规范和最大吊杆起重能力等数据遗失, 应送厂家指定或委托的专业机构进行检验、鉴定, 结果应存档。

第七章吊装作业要求

第三十三条起重机类型选择

作业前, 吊装作业单位应根据作业性质选择起重机的类型, 优先顺序如下:

(一)液压操纵伸缩臂轮胎式起重机;

(二)液压操纵固定臂轮胎式起重机(或 ** 式起重机);

(三)摩擦牵引或机械操纵固定臂轮胎式起重机。

在某些工作场合也可使用衍架吊臂起重机, 但在选择摩擦牵引或机械操纵的衍架吊臂起重机之前, 应进行风险评估。

第三十四条起重机安全基本要求

(一)随机备有安全警示牌、使用手册、载荷能力铭牌并根据现场情况设置;

(二)起重机操作室和驾驶室中应配置 ***; 所有排气管道应设置防护装置或隔热层; 驾驶室所有窗户的玻璃应为安全玻璃; 配置有标尺的油箱应密封良好, 避免燃油溅出或溢出; 起重机 * 台和走道应采用防滑表面, 人员可接触的运动件或旋转件应安装有保护罩或面板;

(三)根据起重机型号, 出入起重机驾驶室、操作室均应配备梯子 (带栏杆或扶手) 或台阶; 所有主臂副臂应设置机械式安全停止装置;

(四)如果起重机遭受了异常应力或载荷的冲击, 或吊臂出现异常振动、抖动等, 在重新投入使用前, 应由专业机构进行彻底的检查和修理;

(五)在加油时起重机应熄火, 在行驶中吊钩应收回并固定牢固。

第 *** 条吊装作业安全要求

(一)进入作业区域之前, 应对基础地面及地下土层承载力、作业环境等进行评估。在正式开始吊装作业前, 应确认人员资质及各项安全措施。起重司机必须巡视工作场所, 确认支腿已按要求垫枕木, 发现问题应及时整改;

(二)关键性吊装作业及较复杂的吊装作业应编制吊装作业计划或安全工作方案; 吊装作业人员参加吊装作业的审核。吊装作业计划参见附录 d。

(三)需在电力线路附近使用起重机时, 起重机与电力线路的安全距离应符合相关标准。在没有明确告知的情况下, 所有电线电缆均应视为带电电缆。必要时应制定关键性吊装计划并严格实施;

(四)起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内;

(五)起重作业指挥人应佩戴标识, 并与起重机司机保持可靠的沟通, 指挥信号应明确并符合规定, 沟通方式的优先顺序如下:

1. 视觉联系;

2. 有线对讲装置;

3. 双向对讲机。

当联络中断时, 起重机司机应停止所有操作, 直到重新恢复联系。

(六)操作中起重机应处于水 * 状态。在操作过程中可通过引绳来 ** 货物的摆动, 禁止将引绳缠绕在身体的任何部位;

(七)任何人员不得在悬挂的货物下工作、站立、行走, 不得随同货物或起重机械升降;

(八)在下列情况下, 司机不得离开操作室:

1. 货物处于悬吊状态;

2. 操作手柄未复位;

3. 手刹未处于制动状态;

4. 起重机未熄火关闭;

5. 门锁未锁好。

第三十六条关键性吊装作业。符合下列条件之一的, 应视为关键性吊装作业:

(一)货物载荷达到额定起重能力的 75%;

(二)货物需要一台以上的起重机联合起吊的;

(三)吊臂和货物与管线、设备或输电线路的距离小于规定的安全距离;

(四)吊臂越过障碍物起吊, 操作员无法目视且仅靠指挥信号操作;

(五)起吊偏离制造厂家的要求, 如吊臂的组成与说明书中吊臂的组合不同; 使用的吊臂长度超过说明书中的规定等;

(六)单件起重机量 100 吨以上、新工艺或多台起重机吊一件物品、吊装物直线长度大于 70 米以上、结构特殊或薄壁柔性结构的大型吊装作业;

(七)注汽锅炉吊装、储罐安装维修。

第八章起重机司机要求

第三十七条起重机的操作, 只能由下列人员进行:

(一)有资质的起重机司机;

(二)司机直接 ** 下的学习满半年以上的实习起重机司机;

(三)专业维护和测试人员(当起重机必须通过启动来维护和测试时);

(四)有资质的起重机检查人员。

在起重机司机或其他指定人员知晓的情况下, 除上述人员外, 加油工、作业 **(或其他必须进入驾驶室才能履行职责的人员)也可进入驾驶室从事职责范围内的作业。

第三十八条司机的身体和心理应符合以下条件:

(一)年满 18 周岁, 身体健康;

(二)视力 (包括矫正视力) 在 0.7 以上, 无色盲、花眼等症状。深度感知能力、视野和反应时间正常;

(三)听力、力量、耐力、敏捷性和协调性以及反应速度应满足要求;

(四)手的灵巧性、协调性正常;

(五)违禁药物测试结果应为阴性;

(六)经体检医生认可无身体缺陷或情绪不稳定的迹象;

(七)无癫痫病史;

(八)其他。

起重机司机应每年进行一次体检, 体检应在企业指定的医院进行。

第三十九条司机应熟悉或掌握以下知识:

(一)起重机各部件的结构和技术性能;

(二)起重机操作规程及有关法规要求;

(三)安全运行要求;

(四)安全防护装置的性能;

(五)发动机和电气方面的基本知识;

(六)指挥信号;

(七)基本维护知识;

(八)其他。

第九章作业许可票

第四十条许可票申请。

任何非固定场所的临时吊装作业都应办理吊装作业许可票。吊装作业许可票参见附录 e。许可票的申请应由吊装作业负责人办理, 申请前应准备好以下相关资料:

(一)风险评估结果(工作前安全分析);

(二)吊装作业计划或吊装安全工作方案;

(三)起重机外观检查结果、钢丝绳和吊钩检查结果;

(四)相关安全培训记录。

第四十一条许可票的审批。

关键性吊装作业由二级单位业务主管部门审批, 其它吊装作业许可票由科级单位审批。

第四十二条许可票的延期。

吊装作业许可票的有效期限一般不超过一个班次。如果在书面 ** 和现场核查过程中, 经确认需要更多的时间进行作业, 应根据作业性质、作业风险、作业时间, 经相关各方协商一致确定作业许可票有效期限和延期次数(最多不超过 7 个工作日), 超过延期次数, 应重新办理作业许可票。固定设备装置安装维修吊装作业许可期限视工期而定, 最多不超过 30 个工作日, 若场地条件、吊车、吊装作业人员、方案改变应重新办理作业许可票。

第四十三条吊装作业许可票的分发、关闭具体管理执行《辽河油田公司作业许可管理暂行规定》。

吊装管理 **3

第一章总则

第一条为加强流动式起重机吊装作业安全管理, 避免起重吊装事故的发生, 保障人员及国家财产安全, 依据国家相关法规、标准和 * 石油天然气集团公司《移动式起重机吊装作业安全管理规范》(q/sy1248—20xx), 结合油田公司实际, 特制定本规定。

第二条本规定适用于辽河油田公司、辽河石油勘探局 (以下简称油田公司) 及承包商吊装作业管理, 控股企业参照本规定执行。

第三条流动式起重机即自行式起重机, 包括 ** 起重机、轮胎起重机, 不包括桥式起重机、龙门式起重机、固定式桅杆起重机、悬挂式伸臂起重机以及额定起重量不超过 1t 的起重机。

第二章管理职责

第四条设备管理部门是流动式起重机的管理部门, 使用单位负责流动式起重机吊装作业的安全管理工作, 并提供培训、** 和考核。

第五条安全环保处对流动式起重机吊装作业安全管理程序的执行提供咨询、** 和审核。

第六条各二级单位和承包商按要求执行流动式起重机吊装作业安全管理程序, 并提出改进建议。

第七条员工接受流动式起重机吊装作业安全管理培训, 执行本程序, 并提出改进建议。

第三章安全职责

第八条作业申请人职责:

(一)作业现场负责人清楚吊装作业可能存在的风险, 提出作业申请;

(二)办理作业许可票;

(三)协调落实作业安全措施;

(四)** 现场安全交底和安全培训;

(五)** 实施作业;

(六)对相关作业安全措施的有效性和可靠性负责。

第九条作业批准人职责:

(一)清楚可能存在的危害;

(二)评估作业过程中可能发生的条件变化;

(三)清楚安全 ** 措施;

(四)确认安全措施落实情况;

(五)批准和取消作业。

第十条起重指挥人员职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)严格执行吊装作业计划, 按规定的指挥信号进行指挥;

(三)** 吊索或吊具的选择;

(四)正式起吊前应指挥试吊, 确认一切正常, 方可正式指挥吊装;

(五)及时判断和处理异常情况, 发现安全措施落实不完善, 有权暂停作业。

第十一条司索人员 (起重工) 职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)测算货物质量与起重机额定起吊质量是否相符; 根据货物的质量、体积和形状等情况选择合适的吊具与吊索;

(三)检查吊具、吊索与货物的捆绑或吊挂情况;

(四)听从指挥人员的指挥, 及时报告险情;

(五)熟知作业过程中的危害和 ** 措施。

第十二条起重机司机职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)参与吊装作业计划的编制;

(三)严格执行吊装作业计划, 按指挥信号进行操作。对任何人发出的紧急停车信号, 均应立即执行;

(四)熟知作业过程中的危害和 ** 措施;

(五)定期对起重机进行检查、维护。

第四章基本要求

第十三条流动式起重机吊装作业实行作业许可管理, 吊装前需由作业现场负责人办理吊装作业许可票。

第十四条使用前起重机各项性能均应由起重机操作人员检查合格。吊装作业应遵循制造厂家规定的最大负荷能力, 以及最大吊臂长度限定要求。

第十五条禁止起吊超载、质量不清的物货和埋置物件。在大雪、暴雨、大雾等 ** 天气及风力达到六级时应停止起吊作业, 并卸下货物, 收回吊臂。

第十六条任何情况下, 严禁起重机带载行走; 无论何人发出紧急停车信号, 都应立即停车。

第十七条在可能产生易燃易爆、有毒有害气体的环境中工作时, 应进行气体检测。

第十八条起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内。

第十九条有下列情况之一者, 不应进行起重吊装作业:

(一)超载或被吊物重量不清时不吊;

(二)指挥信号不明确时不吊;

(三)捆绑、吊挂不牢或不 * 衡可能引起吊物滑动时不吊;

(四)被吊物上有人或有浮置物时不吊;

(五)结构或零部件有影响安全工作的缺陷或损伤, 如制动器及安全装置失灵、吊钩螺母防松装置损坏、钢丝绳损伤达到报废标准时不吊;

(六)遇有拉力不清的埋置物体时不吊;

(七)歪拉斜吊重物时不吊;

(八)工作场地昏暗, 无法看清场地、被吊物情况和指挥信号时不吊;

(九)重物棱角处与捆绑钢丝绳之间未加衬垫时不吊;

(十)吊装运行路线上有障碍物且与吊装高度间距不足 0.5 米或下方有人员不吊。

第二十条可拆卸物件吊装时必须完全拆开, 分体吊装。严禁单点吊装(除有固定吊耳)。

第五章起重机检查

第二十一条使用前的外观检查

(一)设备技术人员、起重机司机在下列情况下应对起重机进行使用前的外观检查: 新购置的; 大修、改造后; 移动到另一个现场; 连续使用时间在 1 个月以上。

(二)液压流动式起重机外观检查表参见附录 a、机械流动式起重机外观检查表参见附录 b、钢丝绳和吊钩检查表参见附录 c。

(三)因衍架吊臂起重机存在安装、更换、拆除等环节, 在检查表中还应增加如下检查内容: 起重臂是否有变形、裂缝或严重锈蚀, 焊缝有无异常; 起重臂的提升绳鼓, 钢丝绳松弛后的排列情况; 起重臂上的大小销子安装是否正确。

第二十二条经常性检查

起重机司机每天工作前应对 ** 装置、吊钩、钢丝绳 (包括端部的固定连接、* 衡滑轮等) 和安全装置进行检查, 发现异常时, 应在操作前排除。若使用中发现安全装置 (如上限位装置、过载装置等) 损坏或失效, 应立即停止使用。每次检查及相应的整改情况均应填写检查表并保存。

第 *** 条定期性检查

(一)起重机应进行定期检查, 检查周期可根据起重机的工作频率、环境条件确定, 但每年不得少于一次。检查内容由企业根据起重机的种类、使用年限等情况综合确定。此项检查应由本单位专业维修人员或企业指定维修机构进行。

(二)起重机还应接受 * 部门的定期检验。从启用到报废, 应定期检查并保留检查记录。

第 *** 条闲置、备用起重机的检查

(一)对闲置时间在 1 个月以上 6 个月以下的起重机, 在重新投入使用前由设备技术人员按经常性检查的要求进行检查。

(二)对闲置时间超过 6 个月的起重机, 在重新投入使用前由本单位专业维修人员或企业指定维修机构按定期性检查中的要求进行检查。

(三)对备用起重机由设备技术人员按经常性检查中的要求进行检查, 检查至少半年一次。放置在 ** 环境中的起重机应增加检查频率。

第六章起重机维护和修理

第二十五条使用者或单位不得修改或添加流动式起重机安全设施, 其最大起重量不允许超过额定起重量。

第二十六条每一台流动式起重机都应根据使用说明书的要求, 制订详细的预防性维护计划并定期实施。维护报告应存档。

第二十七条应按照制造厂家的要求使用专用或指定的润滑油, 定期地对运动部件、钢丝绳和链条进行润滑。应定期检查 ** 润滑系统能否进行正确的润滑。

第二十八条应经常对液压传输 ** 系统进行维护, 防止发生操作事故或液压油泄漏事故。若液压油泄漏, 应彻底 **, 避免污染环境。

第二十九条起重机的修理应由生产厂家或企业指定的专业机构进行。修理时至少应满足以下要求:

(一)符合原设备制造厂家的技术要求;

(二)更换的零部件应与原零部件的性能和材料相同;

(三)结构件需焊修时, 焊接质量应达到标准, 所用的材料、焊条等应符合原结构件的性能要求。

第三十条起重机处于工作状态时, 不应进行维护、修理及人工润滑。停机维护时应采取下列安全预防措施:

(一)起重机应转移到安全区域, 将吊臂下降至支架上, 在吊臂无法下降的情况下, 应尽可能将吊钩滑轮组下降至地面, 否则应将吊钩滑轮组机械固定;

(二)将所有 ** 器置于空档位置并关闭开关, 锁定启动器, 取下点火钥匙;

(三)安装或拆卸吊臂时, 应将吊臂垫实或固定牢靠, 严禁人员在吊臂上下方停留或通过;

(四)手、脚、衣服应远离齿轮、绳索、绳鼓和滑轮组;

(五)不应用手穿钢丝绳, 应使用木棒或铁棍排绳;

(六)在重新启动前, 应安装好防护装置和面板, 并通知周围人员撤离至安全位置;

(七)凡 2m 以上的高处维修作业, 应采取防坠落措施;

(八)其他。

第三十一条在起重机的明显位置应有金属铭牌。铭牌的内容包括起重机名称、型号、额定起重能力、制造厂名、出厂日期及其他内容。起重机产权单位应建立起重机及专用辅具的设备技术信息档案, 主要包括下列内容:

(一)起重机出厂技术文件, 如产品合格证、图纸、质量证明书、安装和使用说明书、特种设备检验报告等;

(二)启用时间、日常使用、检查、维护、修理、变更和试验等记录;

(三)设备、人身事故记录;

(四)设备存在的问题和评价。

第三十二条如果制造厂家提供的使用规范和最大吊杆起重能力等数据遗失, 应送厂家指定或委托的专业机构进行检验、鉴定, 结果应存档。

第七章吊装作业要求

第三十三条起重机类型选择

作业前, 吊装作业单位应根据作业性质选择起重机的类型, 优先顺序如下:

(一)液压操纵伸缩臂轮胎式起重机;

(二)液压操纵固定臂轮胎式起重机(或 ** 式起重机);

(三)摩擦牵引或机械操纵固定臂轮胎式起重机。

在某些工作场合也可使用衍架吊臂起重机, 但在选择摩擦牵引或机械操纵的衍架吊臂起重机之前, 应进行风险评估。

第三十四条起重机安全基本要求

(一)随机备有安全警示牌、使用手册、载荷能力铭牌并根据现场情况设置;

(二)起重机操作室和驾驶室中应配置 ***; 所有排气管道应设置防护装置或隔热层; 驾驶室所有窗户的玻璃应为安全玻璃; 配置有标尺的油箱应密封良好, 避免燃油溅出或溢出; 起重机 * 台和走道应采用防滑表面, 人员可接触的运动件或旋转件应安装有保护罩或面板;

(三)根据起重机型号, 出入起重机驾驶室、操作室均应配备梯子 (带栏杆或扶手) 或台阶; 所有主臂副臂应设置机械式安全停止装置;

(四)如果起重机遭受了异常应力或载荷的冲击, 或吊臂出现异常振动、抖动等, 在重新投入使用前, 应由专业机构进行彻底的检查和修理;

(五)在加油时起重机应熄火, 在行驶中吊钩应收回并固定牢固。

第 *** 条吊装作业安全要求

(一)进入作业区域之前, 应对基础地面及地下土层承载力、作业环境等进行评估。在正式开始吊装作业前, 应确认人员资质及各项安全措施。起重司机必须巡视工作场所, 确认支腿已按要求垫枕木, 发现问题应及时整改;

(二)关键性吊装作业及较复杂的吊装作业应编制吊装作业计划或安全工作方案; 吊装作业人员参加吊装作业的审核。吊装作业计划参见附录 d。

(三)需在电力线路附近使用起重机时, 起重机与电力线路的安全距离应符合相关标准。在没有明确告知的情况下, 所有电线电缆均应视为带电电缆。必要时应制定关键性吊装计划并严格实施;

(四)起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内;

(五)起重作业指挥人应佩戴标识, 并与起重机司机保持可靠的沟通, 指挥信号应明确并符合规定, 沟通方式的优先顺序如下:

1. 视觉联系;

2. 有线对讲装置;

3. 双向对讲机。

当联络中断时, 起重机司机应停止所有操作, 直到重新恢复联系。

(六)操作中起重机应处于水 * 状态。在操作过程中可通过引绳来 ** 货物的摆动, 禁止将引绳缠绕在身体的任何部位;

(七)任何人员不得在悬挂的货物下工作、站立、行走, 不得随同货物或起重机械升降;

(八)在下列情况下, 司机不得离开操作室:

1. 货物处于悬吊状态;

2. 操作手柄未复位;

3. 手刹未处于制动状态;

4. 起重机未熄火关闭;

5. 门锁未锁好。

第三十六条关键性吊装作业。符合下列条件之一的, 应视为关键性吊装作业:

(一)货物载荷达到额定起重能力的 75%;

(二)货物需要一台以上的起重机联合起吊的;

(三)吊臂和货物与管线、设备或输电线路的距离小于规定的安全距离;

(四)吊臂越过障碍物起吊, 操作员无法目视且仅靠指挥信号操作;

(五)起吊偏离制造厂家的要求, 如吊臂的组成与说明书中吊臂的组合不同; 使用的吊臂长度超过说明书中的规定等;

(六)单件起重机量 100 吨以上、新工艺或多台起重机吊一件物品、吊装物直线长度大于 70 米以上、结构特殊或薄壁柔性结构的大型吊装作业;

(七)注汽锅炉吊装、储罐安装维修。

第八章起重机司机要求

第三十七条起重机的操作, 只能由下列人员进行:

(一)有资质的起重机司机;

(二)司机直接 ** 下的学习满半年以上的实习起重机司机;

(三)专业维护和测试人员(当起重机必须通过启动来维护和测试时);

(四)有资质的起重机检查人员。

在起重机司机或其他指定人员知晓的情况下, 除上述人员外, 加油工、作业 **(或其他必须进入驾驶室才能履行职责的人员)也可进入驾驶室从事职责范围内的作业。

第三十八条司机的身体和心理应符合以下条件:

(一)年满 18 周岁, 身体健康;

(二)视力 (包括矫正视力) 在 0.7 以上, 无色盲、花眼等症状。深度感知能力、视野和反应时间正常;

(三)听力、力量、耐力、敏捷性和协调性以及反应速度应满足要求;

(四)手的灵巧性、协调性正常;

(五)违禁药物测试结果应为阴性;

(六)经体检医生认可无身体缺陷或情绪不稳定的迹象;

(七)无癫痫病史;

(八)其他。

起重机司机应每年进行一次体检, 体检应在企业指定的医院进行。

第三十九条司机应熟悉或掌握以下知识:

(一)起重机各部件的结构和技术性能;

(二)起重机操作规程及有关法规要求;

(三)安全运行要求;

(四)安全防护装置的性能;

(五)发动机和电气方面的基本知识;

(六)指挥信号;

(七)基本维护知识;

(八)其他。

第九章作业许可票

第四十条许可票申请。

任何非固定场所的临时吊装作业都应办理吊装作业许可票。吊装作业许可票参见附录 e。许可票的申请应由吊装作业负责人办理, 申请前应准备好以下相关资料:

(一)风险评估结果(工作前安全分析);

(二)吊装作业计划或吊装安全工作方案;

(三)起重机外观检查结果、钢丝绳和吊钩检查结果;

(四)相关安全培训记录。

第四十一条许可票的审批。

关键性吊装作业由二级单位业务主管部门审批, 其它吊装作业许可票由科级单位审批。

第四十二条许可票的延期。

吊装作业许可票的有效期限一般不超过一个班次。如果在书面 ** 和现场核查过程中, 经确认需要更多的时间进行作业, 应根据作业性质、作业风险、作业时间, 经相关各方协商一致确定作业许可票有效期限和延期次数(最多不超过 7 个工作日), 超过延期次数, 应重新办理作业许可票。固定设备装置安装维修吊装作业许可期限视工期而定, 最多不超过 30 个工作日, 若场地条件、吊车、吊装作业人员、方案改变应重新办理作业许可票。

第四十三条吊装作业许可票的分发、关闭具体管理执行《辽河油田公司作业许可管理暂行规定》。

第十章附则

第四十四条本规定由油田公司安全环保处负责解释。

第四十五条本规定自 20xx 年 1 月 1 日起施行。

吊装管理 **4

第一章总则

第一条为加强流动式起重机吊装作业安全管理, 避免起重吊装事故的发生, 保障人员及国家财产安全, 依据国家相关法规、标准和 * 石油天然气集团公司《移动式起重机吊装作业安全管理规范》(q/sy1248-20xx), 结合油田公司实际, 特制定本规定。

第二条本规定适用于辽河油田公司、辽河石油勘探局 (以下简称油田公司) 及承包商吊装作业管理, 控股企业参照本规定执行。

第三条流动式起重机即自行式起重机, 包括 ** 起重机、轮胎起重机, 不包括桥式起重机、龙门式起重机、固定式桅杆起重机、悬挂式伸臂起重机以及额定起重量不超过 1t 的起重机。

第二章管理职责

第四条设备管理部门是流动式起重机的管理部门, 使用单位负责流动式起重机吊装作业的安全管理工作, 并提供培训、** 和考核。

第五条安全环保处对流动式起重机吊装作业安全管理程序的执行提供咨询、** 和审核。

第六条各二级单位和承包商按要求执行流动式起重机吊装作业安全管理程序, 并提出改进建议。

第七条员工接受流动式起重机吊装作业安全管理培训, 执行本程序, 并提出改进建议。

第三章安全职责

第八条作业申请人职责:

(一)作业现场负责人清楚吊装作业可能存在的风险, 提出作业申请;

(二)办理作业许可票;

(三)协调落实作业安全措施;

(四)** 现场安全交底和安全培训;

(五)** 实施作业;

(六)对相关作业安全措施的有效性和可靠性负责。

第九条作业批准人职责:

(一)清楚可能存在的危害;

(二)评估作业过程中可能发生的条件变化;

(三)清楚安全 ** 措施;

(四)确认安全措施落实情况;

(五)批准和取消作业。

第十条起重指挥人员职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)严格执行吊装作业计划, 按规定的指挥信号进行指挥;

(三)** 吊索或吊具的选择;

(四)正式起吊前应指挥试吊, 确认一切正常, 方可正式指挥吊装;

(五)及时判断和处理异常情况, 发现安全措施落实不完善, 有权暂停作业。

第十一条司索人员 (起重工) 职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)测算货物质量与起重机额定起吊质量是否相符; 根据货物的质量、体积和形状等情况选择合适的吊具与吊索;

(三)检查吊具、吊索与货物的捆绑或吊挂情况;

(四)听从指挥人员的指挥, 及时报告险情;

(五)熟知作业过程中的危害和 ** 措施。

第十二条起重机司机职责:

(一)接受专业技术培训及考核, 持证上岗;

(二)参与吊装作业计划的编制;

(三)严格执行吊装作业计划, 按指挥信号进行操作。对任何人发出的紧急停车信号, 均应立即执行;

(四)熟知作业过程中的危害和 ** 措施;

(五)定期对起重机进行检查、维护。

第四章基本要求

第十三条流动式起重机吊装作业实行作业许可管理, 吊装前需由作业现场负责人办理吊装作业许可票。

第十四条使用前起重机各项性能均应由起重机操作人员检查合格。吊装作业应遵循制造厂家规定的最大负荷能力, 以及最大吊臂长度限定要求。

第十五条禁止起吊超载、质量不清的物货和埋置物件。在大雪、暴雨、大雾等 ** 天气及风力达到六级时应停止起吊作业, 并卸下货物, 收回吊臂。

第十六条任何情况下, 严禁起重机带载行走; 无论何人发出紧急停车信号, 都应立即停车。

第十七条在可能产生易燃易爆、有毒有害气体的环境中工作时, 应进行气体检测。

第十八条起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内。

第十九条有下列情况之一者, 不应进行起重吊装作业:

(一)超载或被吊物重量不清时不吊;

(二)指挥信号不明确时不吊;

(三)捆绑、吊挂不牢或不 * 衡可能引起吊物滑动时不吊;

(四)被吊物上有人或有浮置物时不吊;

(五)结构或零部件有影响安全工作的缺陷或损伤, 如制动器及安全装置失灵、吊钩螺母防松装置损坏、钢丝绳损伤达到报废标准时不吊;

(六)遇有拉力不清的埋置物体时不吊;

(七)歪拉斜吊重物时不吊;

(八)工作场地昏暗, 无法看清场地、被吊物情况和指挥信号时不吊;

(九)重物棱角处与捆绑钢丝绳之间未加衬垫时不吊;

(十)吊装运行路线上有障碍物且与吊装高度间距不足 0.5 米或下方有人员不吊。

第二十条可拆卸物件吊装时必须完全拆开, 分体吊装。严禁单点吊装(除有固定吊耳)。

第五章起重机检查

第二十一条使用前的外观检查

(一)设备技术人员、起重机司机在下列情况下应对起重机进行使用前的外观检查: 新购置的; 大修、改造后; 移动到另一个现场; 连续使用时间在 1 个月以上。

(二)液压流动式起重机外观检查表参见附录 a、机械流动式起重机外观检查表参见附录 b、钢丝绳和吊钩检查表参见附录 c。

(三)因衍架吊臂起重机存在安装、更换、拆除等环节, 在检查表中还应增加如下检查内容: 起重臂是否有变形、裂缝或严重锈蚀, 焊缝有无异常; 起重臂的提升绳鼓, 钢丝绳松弛后的排列情况; 起重臂上的大小销子安装是否正确。

第二十二条经常性检查

起重机司机每天工作前应对 ** 装置、吊钩、钢丝绳 (包括端部的固定连接、* 衡滑轮等) 和安全装置进行检查, 发现异常时, 应在操作前排除。若使用中发现安全装置 (如上限位装置、过载装置等) 损坏或失效, 应立即停止使用。每次检查及相应的整改情况均应填写检查表并保存。

第 *** 条定期性检查

(一)起重机应进行定期检查, 检查周期可根据起重机的工作频率、环境条件确定, 但每年不得少于一次。检查内容由企业根据起重机的种类、使用年限等情况综合确定。此项检查应由本单位专业维修人员或企业指定维修机构进行。

(二)起重机还应接受 * 部门的定期检验。从启用到报废, 应定期检查并保留检查记录。

第 *** 条闲置、备用起重机的检查

(一)对闲置时间在 1 个月以上 6 个月以下的起重机, 在重新投入使用前由设备技术人员按经常性检查的要求进行检查。

(二)对闲置时间超过 6 个月的起重机, 在重新投入使用前由本单位专业维修人员或企业指定维修机构按定期性检查中的要求进行检查。

(三)对备用起重机由设备技术人员按经常性检查中的要求进行检查, 检查至少半年一次。放置在 ** 环境中的起重机应增加检查频率。

第六章起重机维护和修理

第二十五条使用者或单位不得修改或添加流动式起重机安全设施, 其最大起重量不允许超过额定起重量。

第二十六条每一台流动式起重机都应根据使用说明书的要求, 制订详细的预防性维护计划并定期实施。维护报告应存档。

第二十七条应按照制造厂家的要求使用专用或指定的润滑油, 定期地对运动部件、钢丝绳和链条进行润滑。应定期检查 ** 润滑系统能否进行正确的润滑。

第二十八条应经常对液压传输 ** 系统进行维护, 防止发生操作事故或液压油泄漏事故。若液压油泄漏, 应彻底 **, 避免污染环境。

第二十九条起重机的修理应由生产厂家或企业指定的专业机构进行。修理时至少应满足以下要求:

(一)符合原设备制造厂家的技术要求;

(二)更换的零部件应与原零部件的性能和材料相同;

(三)结构件需焊修时, 焊接质量应达到标准, 所用的材料、焊条等应符合原结构件的性能要求。

第三十条起重机处于工作状态时, 不应进行维护、修理及人工润滑。停机维护时应采取下列安全预防措施:

(一)起重机应转移到安全区域, 将吊臂下降至支架上, 在吊臂无法下降的情况下, 应尽可能将吊钩滑轮组下降至地面, 否则应将吊钩滑轮组机械固定;

(二)将所有 ** 器置于空档位置并关闭开关, 锁定启动器, 取下点火钥匙;

(三)安装或拆卸吊臂时, 应将吊臂垫实或固定牢靠, 严禁人员在吊臂上下方停留或通过;

(四)手、脚、衣服应远离齿轮、绳索、绳鼓和滑轮组;

(五)不应用手穿钢丝绳, 应使用木棒或铁棍排绳;

(六)在重新启动前, 应安装好防护装置和面板, 并通知周围人员撤离至安全位置;

(七)凡 2m 以上的高处维修作业, 应采取防坠落措施;

(八)其他。

第三十一条在起重机的明显位置应有金属铭牌。铭牌的内容包括起重机名称、型号、额定起重能力、制造厂名、出厂日期及其他内容。起重机产权单位应建立起重机及专用辅具的设备技术信息档案, 主要包括下列内容:

(一)起重机出厂技术文件, 如产品合格证、图纸、质量证明书、安装和使用说明书、特种设备检验报告等;

(二)启用时间、日常使用、检查、维护、修理、变更和试验等记录;

(三)设备、人身事故记录;

(四)设备存在的问题和评价。

第三十二条如果制造厂家提供的使用规范和最大吊杆起重能力等数据遗失, 应送厂家指定或委托的专业机构进行检验、鉴定, 结果应存档。

第七章吊装作业要求

第三十三条起重机类型选择

作业前, 吊装作业单位应根据作业性质选择起重机的类型, 优先顺序如下:

(一)液压操纵伸缩臂轮胎式起重机;

(二)液压操纵固定臂轮胎式起重机(或 ** 式起重机);

(三)摩擦牵引或机械操纵固定臂轮胎式起重机。

在某些工作场合也可使用衍架吊臂起重机, 但在选择摩擦牵引或机械操纵的衍架吊臂起重机之前, 应进行风险评估。

第三十四条起重机安全基本要求

(一)随机备有安全警示牌、使用手册、载荷能力铭牌并根据现场情况设置;

(二)起重机操作室和驾驶室中应配置 ***; 所有排气管道应设置防护装置或隔热层; 驾驶室所有窗户的玻璃应为安全玻璃; 配置有标尺的. 油箱应密封良好, 避免燃油溅出或溢出; 起重机 * 台和走道应采用防滑表面, 人员可接触的运动件或旋转件应安装有保护罩或面板;

(三)根据起重机型号, 出入起重机驾驶室、操作室均应配备梯子 (带栏杆或扶手) 或台阶; 所有主臂副臂应设置机械式安全停止装置;

(四)如果起重机遭受了异常应力或载荷的冲击, 或吊臂出现异常振动、抖动等, 在重新投入使用前, 应由专业机构进行彻底的检查和修理;

(五)在加油时起重机应熄火, 在行驶中吊钩应收回并固定牢固。

第 *** 条吊装作业安全要求

(一)进入作业区域之前, 应对基础地面及地下土层承载力、作业环境等进行评估。在正式开始吊装作业前, 应确认人员资质及各项安全措施。起重司机必须巡视工作场所, 确认支腿已按要求垫枕木, 发现问题应及时整改;

(二)关键性吊装作业及较复杂的吊装作业应编制吊装作业计划或安全工作方案; 吊装作业人员参加吊装作业的审核。吊装作业计划参见附录 d。

(三)需在电力线路附近使用起重机时, 起重机与电力线路的安全距离应符合相关标准。在没有明确告知的情况下, 所有电线电缆均应视为带电电缆。必要时应制定关键性吊装计划并严格实施;

(四)起重机吊臂回转范围内应采用警戒带或其他方式隔离, 无关人员不得进入该区域内;

(五)起重作业指挥人应佩戴标识, 并与起重机司机保持可靠的沟通, 指挥信号应明确并符合规定, 沟通方式的优先顺序如下:

1. 视觉联系;

2. 有线对讲装置;

3. 双向对讲机。

当联络中断时, 起重机司机应停止所有操作, 直到重新恢复联系。

(六)操作中起重机应处于水 * 状态。在操作过程中可通过引绳来 ** 货物的摆动, 禁止将引绳缠绕在身体的任何部位;

(七)任何人员不得在悬挂的货物下工作、站立、行走, 不得随同货物或起重机械升降;

(八)在下列情况下, 司机不得离开操作室:

1. 货物处于悬吊状态;

2. 操作手柄未复位;

3. 手刹未处于制动状态;

4. 起重机未熄火关闭;

5. 门锁未锁好。

第三十六条关键性吊装作业。符合下列条件之一的, 应视为关键性吊装作业:

(一)货物载荷达到额定起重能力的 75%;

(二)货物需要一台以上的起重机联合起吊的;

(三)吊臂和货物与管线、设备或输电线路的距离小于规定的安全距离;

(四)吊臂越过障碍物起吊, 操作员无法目视且仅靠指挥信号操作;

(五)起吊偏离制造厂家的要求, 如吊臂的组成与说明书中吊臂的组合不同; 使用的吊臂长度超过说明书中的规定等;

(六)单件起重机量 100 吨以上、新工艺或多台起重机吊一件物品、吊装物直线长度大于 70 米以上、结构特殊或薄壁柔性结构的大型吊装作业;

(七)注汽锅炉吊装、储罐安装维修。

第八章起重机司机要求

第三十七条起重机的操作, 只能由下列人员进行:

(一)有资质的起重机司机;

(二)司机直接 ** 下的学习满半年以上的实习起重机司机;

(三)专业维护和测试人员(当起重机必须通过启动来维护和测试时);

(四)有资质的起重机检查人员。

在起重机司机或其他指定人员知晓的情况下, 除上述人员外, 加油工、作业 **(或其他必须进入驾驶室才能履行职责的人员)也可进入驾驶室从事职责范围内的作业。

第三十八条司机的身体和心理应符合以下条件:

(一)年满 18 周岁, 身体健康;

(二)视力 (包括矫正视力) 在 0.7 以上, 无色盲、花眼等症状。深度感知能力、视野和反应时间正常;

(三)听力、力量、耐力、敏捷性和协调性以及反应速度应满足要求;

(四)手的灵巧性、协调性正常;

(五)违禁药物测试结果应为阴性;

(六)经体检医生认可无身体缺陷或情绪不稳定的迹象;

(七)无癫痫病史;

(八)其他。

起重机司机应每年进行一次体检, 体检应在企业指定的医院进行。

第三十九条司机应熟悉或掌握以下知识:

(一)起重机各部件的结构和技术性能;

(二)起重机操作规程及有关法规要求;

(三)安全运行要求;

(四)安全防护装置的性能;

(五)发动机和电气方面的基本知识;

(六)指挥信号;

(七)基本维护知识;

(八)其他。

第九章作业许可票

第四十条许可票申请。

任何非固定场所的临时吊装作业都应办理吊装作业许可票。吊装作业许可票参见附录 e。许可票的申请应由吊装作业负责人办理, 申请前应准备好以下相关资料:

(一)风险评估结果(工作前安全分析);

(二)吊装作业计划或吊装安全工作方案;

(三)起重机外观检查结果、钢丝绳和吊钩检查结果;

(四)相关安全培训记录。

第四十一条许可票的审批。

关键性吊装作业由二级单位业务主管部门审批, 其它吊装作业许可票由科级单位审批。

第四十二条许可票的延期。

吊装作业许可票的有效期限一般不超过一个班次。如果在书面 ** 和现场核查过程中, 经确认需要更多的时间进行作业, 应根据作业性质、作业风险、作业时间, 经相关各方协商一致确定作业许可票有效期限和延期次数(最多不超过 7 个工作日), 超过延期次数, 应重新办理作业许可票。固定设备装置安装维修吊装作业许可期限视工期而定, 最多不超过 30 个工作日, 若场地条件、吊车、吊装作业人员、方案改变应重新办理作业许可票。

第四十三条吊装作业许可票的分发、关闭具体管理执行《辽河油田公司作业许可管理暂行规定》。

第十章附则

第四十四条本规定由油田公司安全环保处负责解释。

吊装管理 **5

1、设立专门的安全 ** 机构, 各参建单位的主要 ** 特别是施工方的主要 ** 要亲自抓安全, 各单位要设有专职安全员, 并佩戴袖章, 明确安全工作所担负的职责, 要制定安全规范, 奖罚分明、责利对等。

2、施工前要向所有掺加工作的技术人员、工人, 包括参建单位的 ** 进行一次技术交底(交底有两个方面), 一方面有发电机组厂家交底的技术问题, 监理参与技术交底安装过程中的安全问题。

3、施工前要检查各起重机的起重吨位、型号、出厂日期、合格证等, 检查驾驶人员的驾驶证、资格证书等, 同时要检查安装前的各种工具的使用情况, 特别是专用工具如液压扳手等, 要按力矩的需要而使用液压扳手, 避免小马拉大车, 造成工具的损失, 而影响工作。

4、对登高作业人员要做到身体好、年轻化, 有高血压、低血压、心脏病的人员不得登高, 登高过程中必须戴好安全带等必备设施, 进入工作现场所有人员必须戴好安全帽。

5、安装队伍要有专人指挥, 对各部门要有专用通讯设施, 联络要清晰、明了, 做到有令就行, 有禁就止, 各种专用工具要摆放在工作就近位置, 做到整齐、有序、谁用可取。

6、检查所有电的部分, 如发电机、电源的插头、插座接触是否良好, 线路是否漏电等。

7、组装风机各连接螺栓的紧固、力矩事关重要, 所以要根据设计要求和标准打好力矩, 要跟踪检查, 发现问题及时解决处理。

8、在吊装前要收听当地天气预报, 风速大于 10m/ s 时和雷雨气候下不允许吊车工作。

9、在吊装前对各部件的连接部位, 首先要进行清洗并打密制胶, 对塔筒的外部也要进行 ** 干净在进行起吊。

10、各参建单位的 ** 要对自己的队伍严格要求, 认真做好自己的本职工作, 以身作责、取长补短、相互学习、通力合作、齐抓共管, 共同把整体吊装任务完成好, 整体吊装可按施工技术方案进行。

——店铺管理 ** 5 篇

店铺管理 **1

为了规范店铺财务运作，确保公司财产物资安全、规避资金、财产损失等风险, 现对相关业务流程规范如下:

一、盘点规定：

1、盘点方法：定期、不定期、全盘、抽盘等

（1）不定期抽查盘点：指由财务部 ** 不定期的对店铺各库区及卖场的库存商品进行抽盘或全面盘点。

（2）定期盘点: 是根据每日或每周营业完成后进行的盘点, 定期盘点要求进行的是全面盘点。

2、盘点前的准备工作：

（1）清点所有货品数量，与电脑库存数据初步核对；

（2）核对货品标签与货品（货品印记）是否相符；

（3）将各类票据进行分门别类的整理与清点；

（4）更新电脑数据库；

（5）准备盘点所用的. 计量器具及各类销售票据；

（6）由盘点总负责人指定人员参加盘点，盘点期间暂停进、退货；

（7）避开销售高峰期（周末、双休日，节假日）。

3、盘点操作流程：

（1）由专门指定人员对柜台珠宝首饰进行盘点，盘点时按珠宝首饰商品分类、品名、编号、单价、数量进行逐一核对，用扫描枪将标签条码逐个扫入盘点系统，确认系统内货品图片与实货相符；

（2）全部扫描后查询盘点差异，核对实盘数量及货品是否与数据库相符；

（3）根据柜台实物盘点情况，电脑自动生成盘点结果报审表，打印并由全体盘点人员签字确认，分送会计、商品等 ****。（日盘、周盘由店铺主管 ** 销售人员进行；由销售人员按实盘数量如实填写盘点表，店铺主管或主管要指定专人负责监盘，盘点完成后，双方和主管要在盘点表上签名确认）。

4、盘点结果处理：

每次盘点完成后将制成盘点表，由相关盘点人员及监盘人、店铺主管签名确认，盘点表要先与店铺台账核对确定是否存在差异，如有差异要立刻找出差异原因并分析。

正确无误的盘点表将上交财务部，由财务部相关人员负责核对账实是否相符，如有差异，要及时跟进和找出差异原因。

对于盘亏的物品，要落实到相关责任人，要对责任人和店长等相关人员进行考核。

为了实时对店铺的现有库存进行 **，要求店铺每天要以电子邮件形式发送销售日报表至财务部（具体看格式），由财务部相关人员核对库存商品是否正确，从账面上对商品进行 **，如确有必要，财务部将派出专人至店铺进行突击或通知盘点形式进行实地盘点，以确保账实相符。

二、店铺的现金及备用金管理规定:

1、店铺营业款 (碎银) 和备用金必须分开管理，营业款 (碎银) 不得挪作备用金使用，一经发现，将对相关责任人罚款？元。当天的营业额与碎银分别 ** 存放，当天营业款现金由店长清点审核 ** 上锁存放，第二天店长自己取出存款；如店长休息，营业款由组长锁好存放，直至存钱人员（店长 / 销售 **）在同事见证下，开锁复核。要求在有 ** 摄像头下复核。

2、店铺备用金的金额按店铺面积大小、商场经营模式（专卖店 / 商场租赁柜台）决定。商场租赁柜台 500 元 / 月；专卖店面积小于 50㎡的 1000 元 / 月，专卖店面积大于 50㎡小于 100㎡的 1500/ 月。

3、备用金应用于日常店铺开支及低值易耗品等购买, 购买物品需要保留凭证及票据, 并每两个礼拜按既定报销流程到财务部报销一次。

4、备用金由店长保管，和费用票据单独存放于保险箱内。

5、各店铺要对备用金的领用、报账等情况进行登记，合理领用备用金，登记本上要求有日期，用途、收入、支出、报账日期或是返还日期等事项，要求经领人和批准人签名。备用金报账后的余额要及时进行返纳，返纳要求在事项完成后三天内办理完毕（如有特殊情况应先与店铺主管沟通，可以推迟二天办理），备用金登记本要求专人登记保管（具体格式如附表）。每天营业终了店铺要把当天的备用金情况上报财务人员, 上报内容包括: 上日余额, 本日支出(详细说明支出内容), 本日收入(列明收入内容), 本日余额。

6、店铺营业款 (碎银) 必须锁入保险箱，第二天当班人员上班后应及时清点并确认是否与台账相符。

7、原则上店铺的每日库存现金金额不得超过 3000 元（除碎银、备用金外），超出规定金额必须在当日下午四点前，由店长或主管如数存入公司为店铺开设的指定银行账户中，并保留存款回执以备核查；店长或主管外出存款时必须在其他员工见证下，在存款签出本上登记、签名。

8、公司及店铺任何人员都不得挪用店铺钱款，店铺需使用备用金支付日常开支的，100 元以下有店长批复，超过 100 元不满 200 元的由主管批复，200 元以上需经经理同意后方可开支，店铺备用金要设置专门登记本（登记本相关规定按第二条规定执行）。未经规定的程序请示同意，擅自挪用营业款者做 ** 或盗窃公款处理，除追回赃款外，按公司财务 ** 管理有关规定执行处罚，数额较大、情节严重的，移交司法机关处理。

三、收银规定：

1、日常工作中要求熟练使用收银机和 POS 系统，收银时要坚持唱收、唱验、唱找、唱付；仔细检查货币真伪，用视觉和触感检查货币真伪并用验钞机正反两面复验；如违反操作规则，误收假钞的，由责任人承担，无法分清责任人的由当班人员集体承担；

2、在使用 POS 机刷卡收银时，应严格按照流程操作，要求顾客输入密码、签名确认，并保管好刷卡单据，于每月规定日期将 POS 机刷卡交易单与销售小票、销售报表一起交给公司财务部；由公司财务定期与 POS 机刷卡银行进行对账，以保证转账情况的真实性；

3、在发生 POS 机交易成功与否难以确认的情况时，不得发出商品或退还现金给顾客，应及时与银行联系，查实并确认 POS 机交易实际情况后，做具体处理。违反操作流程，造成损失的，一律由责任人承担损失；

4、营业结束时，营业员按销售凭证第二联进行统计汇总，记录当日销售总金额（与财务对账办法详见财务管理规定）。

5、清点当日销售货款和 POS 机交易小票，是否与销售总额相符，现金和票据，是否与店铺台账相符，此过程一人清点，店长 / 组长复核，核对完毕后由两人在柜组台账上同时签字确认。

店铺管理 **2

二、消防安全例会应由消防安全责任人主持，有关人员参加，并应形成会议纪要或决议下发 **** 并存档。

三、会议议程主要有听取消防安全管理人员有关消防情况的 **，研究分析本单位消防安全形势，对有关重点、难点问题提出解决办法，布置消防安全下一阶段的工作。

四、涉及消防安全的重大问题召开的专题会议纪要或决议，应报送当地 * 消防部门，并提出针对性解决方案和具体落实措施。

五、本店如发生火灾事故，事故发生后 ** 开专门会议，分析、查找事故原因，总结事故教训，制定整改措施，进一步落实消防安全管理责任，防止事故再次发生。

防火巡查 **

一、防火巡查应确定巡查的人员、内容、部位和频次，及时开展防火巡查。

二、应进行每日防火巡查。门店在营业时间应至少每 2 小时巡查一次，营业结束后应检查并消除遗留火种。

四、防火巡查应包括下列内容：

1. 用火、用电有无违章情况;

2. 安全出口、疏散通道是否畅通，有无锁闭; 安全疏散指示标志、应急照明是否完好;

3. 常闭式防火门是否处于关闭状态，防火卷帘下是否堆放物品;

4. 消防设施、器材是否在位、完整有效。消防安全标志是否完好清晰;

5. 消防安全重点部位的人员在岗情况;

6. 其他消防安全情况。

防火检查 **

一、防火检查应定期开展，各岗位应每天一次。

二、检查中发现能当场整改的火灾隐患，立即消除隐患; 不能当场消除的，及时上报主管负责人消除解决。

三、防火检查应包括下列内容：

1、消防车通道、消防水源;

2、安全疏散通道，安全出口及其疏散指示标志、应急照明;

3、消防安全标志的设置情况;

4、*** 材配置及其完好情况;

5、建筑消防设施运行情况;

6、用火、用电有无违章情况;

7、消防安全重点部位的管理;

8、防火巡查落实情况及其记录;

9、火灾隐患的整改以及防范措施的落实情况;

10、易燃易爆危险物品场所防火、防爆和防雷措施的落实情况;

11、楼板、*** 和竖井孔洞等重点防火分隔部位的封堵情况;

12、消防安全重点部位人员及其他员工消防知识的掌握情况。

店铺管理 **3

一、激励机制在酒店管理中的意义和作用

（一）激励机制在酒店管理中的意义

**** 大学的心理学教授威廉。詹姆士在研究中发现，在缺乏激励的环境中，员工 的潜力只能发挥 20%-30%；如果在良好的激励环境中，能够充分地调动员工 的积极性与创造性，同样人员的潜力则能够发挥到 80%-90%。他认为，一个人 * 常表现的工作能力与经过激发可能达到的工作能力和水 * 之间存在着大约（50%-60%）左右的差距。可见，在良好的激励环境中，员工工作积极性与创造性的发挥在企业人力 资源管理工作中的重要性。酒店作为劳动密集型的服务性企业，其人力 资源管理工作主要通过激励来实现。对员工进行激励，有利于充分调动员工的工作热情，最大限度地发挥员工的聪明才智，保证酒店经营目标的实现。激励的重要性已为酒店管理者所公认，但如何提高激励的有效性却仍是摆在酒店管理者面前的一项重要课题。

（二）激励机制在酒店管理中的作用

1. 调动员工积极性

这就是说，员工只有在激励的作用下，才能发挥其主观能动性和创造性，创造出高质量、高效率的工作成绩。

2. 形成团队精神

宾馆酒店是一个整体，宾馆酒店管理的成功需要全体员工的共同努力，管理者可以通过与员工的有效沟通与激励，使员工树立全局观念，进而形成整个宾馆酒店的团队精神。一但团队经过努力实现其目标，员工彼此合作的经历就会变成令人欣慰的美好回忆，它将使员工拥有强烈的归属感、自豪感与成就感，使宾馆酒店更具凝聚力。

3. 提高服务质量

宾馆酒店服务的最大特点就是服务质量难以衡量性，但是因酒店而异、因服务人员管理人员及客人而异，服务要求及评价的标准具有不确定性。所以，对服务质量 ** 的最有效的人是员工自身，而只有自己感到非常满意的员工才会自觉自愿地为客人着想，通过第一时间的观察及时提供客人所需要的服务。而使员工满意的最有效的方法正是管理者对员工的激励，激励可使之具有工作的积极性、主动性与创造性，在规范服务的基础上，愿意竭尽所能地为客人提供符合其需求的额外的服务，从而达到提高服务质量、为酒店赢得忠诚客人的目的。

4. 提高管理水 *

员工最清楚酒店运转中存在的各种问题，管理者应鼓励员工提出合理化建议，建设性意见及措施，让员工参与管理，以激励员工以主人翁的姿态去工作，发现问题并积极地想办法解决问题，使酒店管理水 * 和服务质量得到不断提高。

二、激励机制在酒店管理中的理论依据

激励，从心理学的观点来看“激励”就是调动人的行为积极性，是个体在 ** 中的工作动机。在管理学中，激励是指管理者遵循人的行为规律，运用多种有效的方法和 **，最大限度地激发 ** 的积极性、主动性和创造性，以保证 ** 目标的实现。具体到酒店管理中，激励是指酒店管理者通过内部或外部刺激，激发和培养员工的工作动力，使员工产生内在工作动机，从而促使员工为实现酒店经营目标而努力工作的过程。

三、激励机制在酒店管理中的应用策略

（一）注意激励的公正性

管理者必须对员工的贡献给予恰如其分的承认，否则员工就会产生不公 * 的感觉。员工可能采取发牢骚、制造人际矛盾、放弃工作等行为。可见，酒店管理者客观地公正地评价员工工作业绩并据此确定合理的工作报酬，对于消除员工不公 * 感，提高员工工作积极性是十分重要的。而要做到客观公正，酒店在对员工进行激励时，必须做到赏罚严明、赏罚适度。

（二）针对员工需要进行激励

一位员工之所以愿意积极地去从事某项工作，是因为从事这项工作能在一定程度上满足其个人的需求。当一个人无所求进，也就没有什么动力与活力；反之，若一个有所需求，就必然存在奋斗目标激励的因素。酒店必须深入地进行 ** 研究，不断了解员工需要层次和需要结构的变化趋势，有针对性地采取激励措施，才能收到实效。例如，年轻员工比较重视拥有自 * 及创新的工作环境，中年员工比较重视工作与生活的 * 衡及事业发展的机会，年龄较大的员工则比较重视工作的稳定性。女性员工相对而言对报酬更为看重，而男性员工则更看重企业和自身的发展。因此，酒店在对员工进行激励时，一定要考虑到酒店的特点和员工的个体差异，这样才能收到最大的激励效力。

（三）及时适度地激励

激励如果不及时、不适度，不仅会失信于员工，挫伤员工工作积极性，而且还可能使员工产生怨恨，取得完全相反的结果。因此，及时适度是酒店正确实施激励的一条重要原则。在实践中，酒店要做到及时而适度的激励，首先应正确识别激励时机的特点。即在激励时，不能无功而奖，无过而罚；不能功大而小奖，过大而小罚；不能功小而大奖，过小而大罚。（但是需要指出的是，无论是及时原则，还是适度原则，酒店管理者都应辩证地加以 **，由于及时不适度，激励效果不会好；而适度不及时，激励便会失去应有的意义。）

（四）物质激励与精神激励并重

许多酒店管理者认为：员工上班就是为了挣钱，因此金钱是激发员工工作积极性和创造性的最有效工具。事实上，员工的需要是多种多样的，除了物质需要外，还需要有精神上的嘉奖和鼓励。例如，有项工作急需某位员工去完成。作为酒店管理者，你可以对他说：“我把这项工作交给你，完成以后，发给你奖金”，待工作完成后当场兑现；同样你也可以这样对他说：“这项工作很重要，把它交给你是因为只有你才能完成，以后再增发给你奖金！”。用这两种方法可能都会达到完成任务的目的。但后者显然优于前者。前一种方法把完成工作任务与物质激励直接挂钩，很容易形成多奖多干，少奖少干的局面，而后一种方法则在工作任务与物质激励之间加 ** 一个中间环节，使物质激励成为精神激励的寄托物，消除了工作与金钱直接联系的弊端，在某种程度上满足员工的荣誉感，从而产生更大的 ` 工作激情。

（五）奖惩并用，以奖为主

奖惩并用，不等于奖惩并重。应坚持以奖为主、以罚为辅的原则。因为：第一，任何一位员工都有积极的、正确的一面，也有消极的、错误的一面。但是，对于大多数员工来说，前者是主流，后者是支流。酒店应提倡“倡导主流，否定支流”。第二，就员工的心理趋向来看，心理趋于美好，希望个人的表现得到承认。管理者在激励员工的时候，充分肯定其成绩，不仅会给他心理上带来满足，而且使他有明确的是非观念并为取得更好成绩而努力工作。第三，惩罚有时会造成不良行为，过分惩罚会使人产生挫折感，且惩罚又不能罚出人的觉悟和自觉性。因此，惩罚只能作为辅助 ** 来用。

店铺管理 **4

店铺考勤 **

1、工作时间：

①、店长工作时间：中间班 12：30—20：30，星期二休息。

②、领班、导购工作时间：上下午倒班，每两星期休一天。

上午班 8：00—14：00 下午班：13：50—20：30

③、周五、周六时间延长至 22：30。

实际情况需要调整时，公司确定通知后方可执行，专柜依据商场的实际情况执行。

2、考勤记录：

①、店长每月 3 日前将审核完毕的上月店铺考勤表交于上级主管。②、店长每月 29 日前将下月店铺排班表交于上级主管。

③、助店执行考勤 **，店长进行 **。

④、考勤表要规范记录，店铺加班需填写加班申请单，经上级主管批准后方可执行，否则视为无效。加班单需注明加班人、加班时间。

⑤、迟到期：

1》迟到时间在 10 分钟内，每次处罚 5 元。

2》迟到时间在 20 分钟内，每次处罚 10 元。

3》迟到时间在 30 分钟内，每次处罚 15 元。

4》迟到时间在 30 分钟以上 60 分钟以内，每次按其上月日 * 均工资处罚。⑥、早退：

1》早退时间在 10 分钟内，每次处罚 5 元。

2》早退时间在 20 分钟内，每次处罚 10 元。

3》早退时间在 30 分钟内，每次处罚 15 元。

4》早退时间在 30 分钟以上 60 分钟以内，每次按其上月日 * 均工资处罚。

3、擅自离岗：

未经准假而不到岗者以及迟到、早退时间在 1 小时以上者均以擅自离岗论处，每次按其上月日 * 均工资的三倍予以罚款，连续擅自离岗三天 (含) 以上或月累计擅自离岗达五天者，可予以除名处理。

4、事假：

(1)员工事假必须提早一天向店长申请，一日事假扣除基本工资与销售提成的 5%，员工请事假日数超过 2 天以上，由店长报请区域主管处，并安排好工作，找好 ** 人，批准后生效。

店铺管理 **5

一、激励机制在酒店管理中的意义和作用

（一）激励机制在酒店管理中的意义

**** 大学的心理学教授威廉。詹姆士在研究中发现，在缺乏激励的环境中，员工的潜力只能发挥 20%-30%；如果在良好的激励环境中，能够充分地调动员工的积极性与创造性，同样人员的潜力则能够发挥到 80%-90%。他认为，一个人 * 常表现的工作能力与经过激发可能达到的工作能力和水 * 之间存在着大约（50%-60%）左右的差距。可见，在良好的激励环境中，员工工作积极性与创造性的发挥在企业人力资源管理工作中的重要性。酒店作为劳动密集型的服务性企业，其人力资源管理工作主要通过激励来实现。对员工进行激励，有利于充分调动员工的工作热情，最大限度地发挥员工的聪明才智，保证酒店经营目标的实现。激励的重要性已为酒店管理者所公认，但如何提高激励的有效性却仍是摆在酒店管理者面前的. 一项重要课题。

（二）激励机制在酒店管理中的作用

1. 调动员工积极性

这就是说，员工只有在激励的作用下，才能发挥其主观能动性和创造性，创造出高质量、高效率的工作成绩。

2. 形成团队精神

宾馆酒店是一个整体，宾馆酒店管理的成功需要全体员工的共同努力，管理者可以通过与员工的有效沟通与激励，使员工树立全局观念，进而形成整个宾馆酒店的团队精神。一但团队经过努力实现其目标，员工彼此合作的经历就会变成令人欣慰的美好回忆，它将使员工拥有强烈的归属感、自豪感与成就感，使宾馆酒店更具凝聚力。

3. 提高服务质量

宾馆酒店服务的最大特点就是服务质量难以衡量性，但是因酒店而异、因服务人员管理人员及客人而异，服务要求及评价的标准具有不确定性。所以，对服务质量 ** 的最有效的人是员工自身，而只有自己感到非常满意的员工才会自觉自愿地为客人着想，通过第一时间的观察及时提供客人所需要的服务。而使员工满意的最有效的方法正是管理者对员工的激励，激励可使之具有工作的积极性、主动性与创造性，在规范服务的基础上，愿意竭尽所能地为客人提供符合其需求的额外的服务，从而达到提高服务质量、为酒店赢得忠诚客人的目的。

4. 提高管理水 *

员工最清楚酒店运转中存在的各种问题，管理者应鼓励员工提出合理化建议，建设性意见及措施，让员工参与管理，以激励员工以主人翁的姿态去工作，发现问题并积极地想办法解决问题，使酒店管理水 * 和服务质量得到不断提高。

二、激励机制在酒店管理中的理论依据

激励，从心理学的观点来看“激励”就是调动人的行为积极性，是个体在 ** 中的工作动机。在管理学中，激励是指管理者遵循人的行为规律，运用多种有效的方法和 **，最大限度地激发 ** 的积极性、主动性和创造性，以保证 ** 目标的实现。具体到酒店管理中，激励是指酒店管理者通过内部或外部刺激，激发和培养员工的工作动力，使员工产生内在工作动机，从而促使员工为实现酒店经营目标而努力工作的过程。

三、激励机制在酒店管理中的应用策略

（一）注意激励的公正性

管理者必须对员工的贡献给予恰如其分的承认，否则员工就会产生不公 * 的感觉。员工可能采取发牢骚、制造人际矛盾、放弃工作等行为。可见，酒店管理者客观地公正地评价员工工作业绩并据此确定合理的工作报酬，对于消除员工不公 * 感，提高员工工作积极性是十分重要的。而要做到客观公正，酒店在对员工进行激励时，必须做到赏罚严明、赏罚适度。

（二）针对员工需要进行激励

一位员工之所以愿意积极地去从事某项工作，是因为从事这项工作能在一定程度上满足其个人的需求。当一个人无所求进，也就没有什么动力与活力；反之，若一个有所需求，就必然存在奋斗目标激励的因素。酒店必须深入地进行 ** 研究，不断了解员工需要层次和需要结构的变化趋势，有针对性地采取激励措施，才能收到实效。例如，年轻员工比较重视拥有自 * 及创新的工作环境，中年员工比较重视工作与生活的 * 衡及事业发展的机会，年龄较大的员工则比较重视工作的稳定性。女性员工相对而言对报酬更为看重，而男性员工则更看重企业和自身的发展。因此，酒店在对员工进行激励时，一定要考虑到酒店的特点和员工的个体差异，这样才能收到最大的激励效力。

（三）及时适度地激励

激励如果不及时、不适度，不仅会失信于员工，挫伤员工工作积极性，而且还可能使员工产生怨恨，取得完全相反的结果。因此，及时适度是酒店正确实施激励的一条重要原则。在实践中，酒店要做到及时而适度的激励，首先应正确识别激励时机的特点。即在激励时，不能无功而奖，无过而罚；不能功大而小奖，过大而小罚；不能功小而大奖，过小而大罚。（但是需要指出的是，无论是及时原则，还是适度原则，酒店管理者都应辩证地加以 **，由于及时不适度，激励效果不会好；而适度不及时，激励便会失去应有的意义。）

（四）物质激励与精神激励并重

许多酒店管理者认为：员工上班就是为了挣钱，因此金钱是激发员工工作积极性和创造性的最有效工具。事实上，员工的需要是多种多样的，除了物质需要外，还需要有精神上的嘉奖和鼓励。例如，有项工作急需某位员工去完成。作为酒店管理者，你可以对他说：“我把这项工作交给你，完成以后，发给你奖金”，待工作完成后当场兑现；同样你也可以这样对他说：“这项工作很重要，把它交给你是因为只有你才能完成，以后再增发给你奖金！”。用这两种方法可能都会达到完成任务的目的。但后者显然优于前者。前一种方法把完成工作任务与物质激励直接挂钩，很容易形成多奖多干，少奖少干的局面，而后一种方法则在工作任务与物质激励之间加 ** 一个中间环节，使物质激励成为精神激励的寄托物，消除了工作与金钱直接联系的弊端，在某种程度上满足员工的荣誉感，从而产生更大的工作激情。

（五）奖惩并用，以奖为主

奖惩并用，不等于奖惩并重。应坚持以奖为主、以罚为辅的原则。因为：第一，任何一位员工都有积极的、正确的一面，也有消极的、错误的一面。但是，对于大多数员工来说，前者是主流，后者是支流。酒店应提倡“倡导主流，否定支流”。第二，就员工的心理趋向来看，心理趋于美好，希望个人的表现得到承认。管理者在激励员工的时候，充分肯定其成绩，不仅会给他心理上带来满足，而且使他有明确的是非观念并为取得更好成绩而努力工作。第三，惩罚有时会造成不良行为，过分惩罚会使人产生挫折感，且惩罚又不能罚出人的觉悟和自觉性。因此，惩罚只能作为辅助 ** 来用。

——股东管理 ** (菁选 5 篇)

股东管理 **1

很多人咖啡馆股东众多，为了充分发挥出很多人的优势，根据管理的有效宽度，每 10 位股东成立一组，设立组长一名，考虑到很多人咖啡馆这一 ** 成员的特殊性，主要从以下几方面来确定组长的岗位职责：

一、岗位名称：

很多人股东小组组长

二、岗位设置说明：

** 股东 9 人，经很多人咖啡馆股东提议或自荐，由董事会核准后予以设置，一个月对组长进行一次考核，对于考核合格的组长，给予咖啡馆代金券或签单权的福利，若未通过考核的组长，取消其设置并重选组长。

三、直接对口联络人：

苏 xx

四、组长例会：

每个月的第二个股东日（第二周周五），若特殊情况无法参加请找 ** 人，并提前请假。

五、组长的福利：

根据店面状况，发放一定金额的咖啡馆代金券或签单权，每月一次活动。

六、岗位职责：

职责概述：在遵守国家法律、法规、公司规定的前提下，做好组员与很多人咖啡馆之间的沟通、联络、信息的上传下达，激发组员积极性，协助咖啡馆的运营管理。

1、在很多人咖啡馆的 **** 安排下，接受分配的股东组员。并了解各组员的基本情况，填写《很多人股东情况统计表》，并及时更新。

2、** 和安排组员参加很多人咖啡馆的各项学习、培训活动。

3、遵守很多人咖啡馆的规章 **，** 和安排组员参加很多人咖啡馆安排的各种会议。

4、做好组员之间的日常沟通，及时传达组员很多人咖啡馆最新动向，向很多人咖啡馆反馈组员的意见、建议。

5、协助完成公司交办、提定的工作。

七、组长工作的交接管理

在组长不胜任或是组长时间上无法安排需要更换时，由组长提前一周向公司提出更换的书面申请，上级部门接到申请后，在 5 天之内从储备组长中选出新组长进行交接工作。交接双方需到很多人咖啡馆进行，并有上级部门至少一名监交人见证，三人签署书面交接表。

（交接表格的设计需经商讨后确定，大体包括交接股东的通信录信息，工作安排进度、交接双方、监交人签名等。）

八、组长工作的绩效考核管理

组长的考核管理采取绩效打分 **，对有工作有贡献采取加分的形式，每月月底核算一次，绩效打分采用百分制，打分低于 60 分的考虑更换组长，分值 80 分以上的月底兑换相应金额的很多人咖啡馆现金券等。

评分细则分值（总分 100）

1、在规定的时间内保质保量的完成公司交办的任务（30 分）

2、与组员或各职能部门的配合情况（15 分）

3、为很多人咖啡馆提出合理化建议（10 分）

4、** 组员参加很多人咖啡馆的活动，并取得一定效果（30 分）

5、协调组员并协助公司完成其他的项目推广等活动（15 分）

股东管理 **2

第一章总则

为更好的建立现代企业 ** 并完善公司治理结构，实现企业对高管人员及业务技术骨干的激励与约束，使员工的职业规划进程与企业的长远发展紧密的结合起来，做到风险共担、利益共享，并充分调动员工的积极性及创造性，为企业创造更高的业绩及留住企业需要的核心专业技术性人才，特在公司内推行股份分配 **。

第二章，股份分配的范围

一、股份分配包括公司所有的人员，差别在于股份配送或优惠比例不同，体现公 * 性，包容性及利益共享的文化。另考虑到管理成本及控股人实际利益，持股 *** 应 ** 在不超过 20 人。

二、实行股权 ** 制，被分配到股份的人员以下简称为股东，有 5 -10 名核心股东，小股东必须委托这些人员实行法律上的股东 **，以提高决策效率及减少管理成本。

三、公司核心股东即为公司的高级管理人员(含公司的董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人及中层 **)，有一定的业绩目标，其目标可通过公司考核体糸中的考核办法来实现，同时他们当中一部分年薪制，通常在完成一定的业绩目标的前提下有一定的超额，公司才为他们配给一定的股份，以稳定高管队伍。

四、核心股东也可经董事会确认未担任中层 ** 的核心技术人员及骨干。

五、公司的核心人员在本 ** 实施时，在公司已连续工作五年以上。

六、本 ** 实施时，公司员工男年龄不超过 45 周岁，女年龄不超过 40 周岁。

第三章股东(股份持有人)**

一、参加股东会并按照出资比例行使表决权;

二、选举和被选举为董事会成员、监事会成员;

三、查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便 ** 公司的运营;

四、按照出资比例分取红利，即股东享有受益权;

五、** 转让出资;

六、优先购买其他股东转让的出资;

七、优先认购公司新增的资本;

八、公司终止后，** 分得公司剩余财产。此外，股东还可以享有公司章程规定的其他 **。

第四章股东同时承担以下义务

一、缴纳所认缴的出资;

二、以其出资额为限对公司承担责任;

三、公司设立登记后，不得抽回出资;

四、公司章程规定的其他义务，即应当遵守公司章程，履行公司章程规定的义务。

第五章公司员工认缴的出资形式

一、现金出资持股制

(一)股份来源

1、公司高管及中层 ** 现金持股。

2、实际 ** 人赠与配送股份由公司实际 ** 人员按照员工的职务级别、工作年限、贡献大小按照 100%-5% 的不同比例进行股权赠与配送。

3、实际 ** 人股份转让获取公司不想增资扩股的情况下，按照职各级别、工作年限、贡献大小等优惠价格进行转让，完成买股与配送的过程。

(二)现金来源

1、完全由员工自筹现金取得。

2、由员工年薪中提取一定比例进行认购股份。

3、从公司的公益中划出一部分专项资金，无息贷给员工认购股份，然后从员工的薪资中定期扣回。

4、也可以由支付的奖金进行代购，剩余的部分由员工拿现金认购。

二、岗位分红不持股制

不投现金，不持股，在一定的岗位就有分红权，股权来源于实际控股人，让渡分红权。可根据其年薪，给予相应的分红。

三、经营业绩换股制

(一)公司与高级管理人员制订一个年度合理的业绩目标，在其达成该目标时，并在公司服务于一定年数后，公司授予其一定的股份或提取一定的奖励基金购买公司股份。

(二)股份来源：

1、从实现的净利润中，提取增资。

2、由提取的奖励基金中从实际 ** 人处回购公司股份。

3、此经营业绩，如果持续性在五年以上，可以对业绩股进行年年分红权，并且授予一定的证书。

股东管理 **3

第一章总则

第一条为了建立符合股份有限公司管理要求的现代企业管理 **，加强企业经济核算，规范财务行为，提高经济效益，维护股东的合法权益，根据《******* 会计法》《企业会计准则》《企业内部 ** 基本规范》《内部 ** 应用指引》以及《冠城大通股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本 **。

第二条本 ** 的适用范围包括纳入本公司合并报表范围的各 ** 分公司、控股子公司（含其所控股的 ** 企业，下同）。本公司参股公司应遵守国家法律、法规及该公司章程制定其财务管理 **，并遵照执行。

第三条各 ** 分公司、控股子公司必要时可根据本 **，结合各自的具体情况，制定相应的财务管理 ** 和实施细则，报公司总部财务管理部门备案。

第四条公司的一切财务活动必须遵守国家法律、法规、公司章程及本 ** 的规定，严格执行 **** 的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实反映财务状况和经营成果，** 计算并缴纳各项税收，接受股东大会、董事会、监事会等机构以及证券监管、税务、审计等部门的检查 **。

第二章财务管理机构

第五条公司设财务总监职位。财务总监在总裁 ** 下，负责整个公司财务活动。财务总监由总裁提名，公司董事会任命；公司总部财务主管由财务总监提名，按公司人事 ** 规定，经审核审批后任命；各 ** 分公司、控股子公司财务主管的提名、任命执行公司有关人事管理 **。财务总监基本职责如下：

（一）指导建立和完善财务部门，指导建立科学、系统、符合企业实际情况的财务核算体系和财务 ** 体系，**** 公司日常的财务会计活动；

（二）执行公司经营管理中有关财务管理的各项决定；

（三）参与公司资本经营、财务决策和经营发展重大决策的研究、制定和执行，出席经营 ** 有关会议，并拟定财务管理和财务运作方面的方案；

（四）根据公司管理流程签批涉及重大财务收支的经济事项；

（五）指导、** 年度财务预算计划方案的编制；

（六）参与公司筹资工作及指导、** 资金的调度管理和税收策划；

（七）** 公司财务部门和会计人员执行国家的 **、法规，对公司在经营过程中执行财经法律、法规情况进行 **，** 财会人员 ** 行使职权；

（八）依据公司相关人事 ** 对公司总部财务主管及各 ** 分公司、控股子公司的财务主管或负责人的配备和聘任进行提名或审核；

（九）公司 ** 交办的其他工作。

第六条公司设财务管理职能部门，在公司相关 ** 的 ** 下，具体负责财务管理工作，基本职责如下：

（一）制定并执行符合相关管理部门与公司要求的财务管理 ** 和财务工作程序，对各项经营活动进行财务 **；

（二）执行公司有关财务管理、会计核算的各项决定；

（三）负责公司各类帐务处理、凭证管理、出纳事务，及时完成财务报表的编制工作；

（四）编制、执行公司的财务计划和资金预算并分析其执行情况；

（五）负责公司金融机构融资的日常工作；

（六）负责日常税收申报缴纳工作以及为税收筹划提出合理建议；

（七）配合其他业务部门开展工作，提供财务专业 **；

（八）公司 ** 交办的其他工作。

第七条公司总部财务管理部门除履行第六条所规定的职责外，还需履行以下职责：

（一）** 和指导各 ** 分公司、控股子公司的会计核算和财务管理工作；

（二）编制合并财务报表，** 协调合并报表范围内企业的会计师事务所审计工作，并配合相关部门的财税检查、审计工作；

（三）汇总公司的财务计划和资金预算并根据公司相关规定实施 **；

（四）根据公司意见，实施集团范围内的资金统筹调配；

（五）履行公司相关 ** 规定赋予的其他职责。

第三章财务管理与 **

第八条财务预算管理：

为加强财务管理，提高财务管理水 *，公司要以年度经营计划为基础，根据公司经营计划大纲结合各公司实际情况，编制年度财务预算，各 ** 分公司、控股子公司年度财务预算的报送要求及时间，按公司关于编制年度财务预算的相关文件要求执行。

第九条资金管理：

为防范和 ** 资金风险，保证资金安全，提高资金使用效益，公司应当根据自身发展战略，科学确定投融资目标和规划，完善严格的资金授权、批准、审验等相关管理 **，加强资金活动的集中管理，明确筹资、投资、营运等各环节的职责权限和岗位分离要求，确保资金安全和有效运行。

资金支出实行逐级审批 **，并对各级审批权限制定相应的标准。

筹资、投资、运营相关资金管理要求具体参见《冠城大通股份有限公司资金管理办法》。

第十条生产采购管理：公司应加强采购及应付款项支付的管理，建立相应 **，明确请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限，建立不相容职务的分离 **，透明采购决策，降低采购成本。

（一）请购：应建立采购申请 **，依据购臵物品或劳务等的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权，并明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购程序。

（二）审批：应建立严格的请购审批 **，明确审批权限和审批流程，注意请购和审批职位的不相容性。

（三）采购：应明确实施采购业务部门，采购部门应根据物品或劳务等的性质及其供应情况确定采购方式，一般物品或劳务等的采购应采用订单采购或合同订货等方式，小额零星物品或劳务等的采购可以采用直接购买等方式。大宗采购原则上应通过招标的方式进行。

（四）验收：应建立严格的验收 **，验收部门应与采购部门相分离。验收环节应注意采购物品或劳务的规格、型号、数量、质量、到货时间等是否与采购约定一致，对验收过程中发现的异常情况，负责验收的部门或人员应当立即向企业内部有权管理的相关机构或部门报告。

（五）付款：财务部门在办理付款业务时，应当对采购 **、结算凭证、验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及合规性进行严格审核，核对合同并依据相关约定（包括付款时间和付款方式）安排付款。

财务部门应该加强对预付账款和定金的管理，对于大额或时间较长的预付账款应当定期进行追踪核查，规避风险，发现问题，及时上报。财务部门应指定专人通过函证方式，定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项。

（六）供应商管理：加强供应商管理，建立供应商评审和准入 **，建立供应商管理信息系统，并根据采购实施情况，对供应商进行合理选择和调整。

（七）退货管理：应建立退货管理 **，对退货条件、退货手续、退货货物出库以及退货货款回收等做出规定，在与供应商签订合同时，需明确退货事宜，及时收回退货货款；涉及索赔的，应在索赔期内及时办理索赔，保证公司利益。

各 ** 分公司、控股子公司应根据自身经营特点，并参照本条款规定的原则，制定相应的内部管理办法并报备公司总部。

第十一条存货管理：

公司应建立存货管理岗位责任制，明确内部相关部门和岗位的职责权限，切实做到不相容岗位相互分离、制约和 **，对存货的管理和会计核算进行分工，并对存货取得、验收、原料加工、保管、入库、稽核、发出、盘点和处臵等环节

建立 ****，除存货管理、** 部门及仓储人员外，其他部门和人员接触存货，需经过特别授权。

应建立存货管理信息系统，强化会计、出入库等相关记录和流程管理，确保存货管理全过程的风险得到有效 **。仓储部门应当详细记录存货入库、出库及库存情况，做到存货记录与实际库存相符，并定期与财务部门、存货管理部门进行核对。应根据存货库存情况结合企业生产经营计划和市场供求，合理确定存货采购日期和数量，确保存货处于最佳库存状态。

（一）存货验收：

公司应规范存货验收程序和方法，在数量、质量、技术规格等方面对入库的存货进行审核查验，验收无误方可入库，并重点关注合同、**、运输单等原始单据与验收存货的一致性。

（二）存货发出和领用：

应明确存货发出和领用的审批的授权审批权限，大批存货、贵重商品或危险品的发出应当实行特别授权。

存货在公司内部不同管控环节之间流转或者对外销售时，应办理相应的出库手续，并做好相关库存记录。

（三）存货盘点：

建立存货定期盘点清查 **，结合企业实际情况确定盘点流程等相关内容，盘点应有非存货保管部门的人员以及财务人员参与，盘点清查中发现的存货盘盈、盘亏、毁损、闲臵以及需要报废的存货，应查明原因，落实并追究责任，按照规定权限批准后处臵。

盘点清查结果应该形成书面材料，并由相关人员签字确认。

（四）寄外库存：对于寄外库存，应加强定期盘点对账工作，及时做好存货使用的跟踪，避免发生实物管理风险以及价格波动风险。

（五）存货质押：

公司因经营需要将存货用于质押的，需事先将该质押事项上报总部，经批准后，方可实施，并在实施后的一个工作日内，将实施情况报备总部计划财务部。

其中，各 ** 分公司、控股子公司因金融机构融资需要办理存货质押的，还应根据《冠城大通股份有限公司资金管理办法》中关于金融机构贷款的规定办理审批手续，并及时将存货质押合同及相关借款合同（授信合同）报备公司总部。

第十二条固定资产管理：

公司应制定固定资产目录，建立固定资产台账，详细记录固定资产的来源、验收、使用地点、责任单位和责任人、运转、维修改造、折旧、盘点、处臵等事宜，并定期进行盘点，保证实物资产的安全和完整。

（一）固定资产购臵：

公司总部发生资产购臵事项时，必须由使用部门提出购臵申请，经总裁办、分管 ** 及总裁签批后由总裁办 ** 采购或总裁办授权使用部门自行采购。

各 ** 分公司、控股子公司采购除生产设备外的其他资产时，单项金额超过 10 万元以上的，需报经公司总部批准后，方可购臵；采购生产设备的，单项金额超过 100 万以上的，需报经公司总部批准后方可购臵。

各 ** 分公司、控股子公司购臵办公场所、车辆及对新购臵办公场所进行装修或对原有办公场所进行整体功能性改变的装修（对原有办公场所进行的日常维修及局部整改，不在此列），不论金额大小，均需事先将该支出项目上报公司总部，经批准后方能实施、付款。

因项目技改而涉及的资产购臵，参照本规定第十六条执行。

（二）固定资产处臵：

公司发生固定资产处臵事项时，必须由资产使用部门提出处臵请示，经相关程序审核批准后，方可依适当程序进行处臵。

各 ** 分公司、控股子公司对账面净额超过 10 万元的办公类资产或账面净额超过 100 万元的生产类资产进行处臵时，需报经公司总部批准后，方可实施。

以上所述资产，为具有 ** 使用价值的单项资产，如该项资产的处臵将造成相关资产组丧失其应有使用价值的，以相关资产组的总价值来确定审批权限。

固定资产处臵行为发生后，应及时做好账务处理及必要的税务申报手续。

（三）固定资产保险：

对于主要生产机器设备、厂房、自有物业、车辆等固定资产，应严格执行固定资产投保 **，及时办理投保手续，保证资产安全，防范或有风险。

（四）固定资产抵押：

公司因经营需要将固定资产用于抵押的，需事先将该抵押事项上报总部，经批准后方可实施，并在实施后的一个工作日内，将实施情况上报总部计划财务部。其中，对于各 ** 分公司、控股子公司因金融机构融资需要办理固定资产抵押的，应根据《冠城大通股份有限公司资金管理办法》中关于金融机构贷款的规定办理审批手续，并及时将固定资产抵押合同及相关借款合同（授信合同）报备公司总部。

（五）固定资产清查：

公司应建立固定资产定期清查 **，至少每年年末对固定资产进行全面清查盘点，发现问题，应该及时查明原因，追究责任，妥善处理。

第十三条无形资产管理：

公司应重视外购、自行开发以及其他方式取得的各类无形资产的权属关系，加强权益保护，防范侵权行为和法律风险。对于土地使用权，应及时取得土地使用权有效证明文件、正式票据和合法权证。

公司因经营需要将无形资产用于抵押的，需事先将该抵押事项上报总部，经批准后方可实施，并在实施后的一个工作日内，将实施情况上报总部计划财务部。其中，对于各 ** 分公司、控股子公司因金融机构融资需要办理土地使用权抵押的，应根据《冠城大通股份有限公司资金管理办法》中关于金融机构贷款的规定办理审批手续，并及时将土地使用权抵押合同及相关借款合同（授信合同）报备公司总部。

第十四条销售管理：

公司应加强销售及应收款项的管理。建立客户信用条件和标准、价格制定、合同评审、合同实施、货款回笼、**、应收账款定期函证等环节 ****。

（一）销售定价：应建立销售定价 ****，加强市场 **，合理确定定价机制和信用方式，根据市场变化及时调整销售策略，并制定相应价目表、折扣 **、付款 ** 等并予以执行；准确把握金融信贷 ** 变化对销售结算的影响，适时调整销售结算方式，保证公司利益。

（二）客户信用：应建立客户信用评审 **，在选择客户时，充分了解和考虑客户的信誉、财务状况等有关情况，降低账款回收中的风险，同时，根据客户信用情况的差异给予不同的赊销 **。应建立客户信用管理台账，健全客户档案，跟踪客户信用执行情况，关注重要客户的资信变动情况，防范客户信用风险。

（三）合同签订：应建立健全销售合同审批 **，审批人员应对销售价格、信用 **、发货及收款方式等严格把关。重大销售业务谈判应吸收财会、法律等专业人员参与；合同的签订应符合《******* 合同法》的规定；重要的销售合同的订立应当征询法律顾问或专家的意见。

（四）发货：销售部门按照经批准的销售合同开具相关销售通知，财务部门和储运部门应对销售部门开具的销售发货单据进行审核，储运部门据以 ** 发货。财务部门应核对出库单、销售发货单据、销售合同，并据以开具销售 ** 或对销售部门开具的 ** 加盖 ** 专用章。严禁开具没有实际交易背景的 **，** 应真实反映销售业务。

（五）退货：应建立销售退回管理 **，销售退回必须经销售主管审批后方可执行，销售退回的货物应经质检部门进行检验并出具检验证明，以分清责任，并经仓储部门清点后方可入库。仓储部门应在清点货物、注明退回货物的品种和

数量后填制退货接收报告。财务部门应对检验证明、退货接收报告以及退货方出具的退货凭证等进行审核后方可办理相应的退款事宜。

（六）销售款回笼：销售部门负责应收账款的催收，催收记录应妥善保存，财务部门负责办理资金结算并 ** 款项回收。销售款回笼时，财务部门应核对销售款回笼的时间、金额及方式，如与销售合同的约定出现差异的，应及时向分管

销售 ** 汇报并将相关情况 ** 销售部门。加强商业票据管理，严格 ** 商业票据的真实性和合法性，设立票据登记薄，对票据的取得、贴现、背书和承兑情况进行登记，由专人保管应收票据，并定期核对盘点；对已贴现但仍承担收款风险的票据以及逾期票据，应当进行追索 ** 和跟踪管理。

（七）应收款函证：应定期与往来客户通过函证等方式核对应收账款、应收票据、预收账款等往来款项。如有不符，应查明原因，及时处理，避免应收款项风险。

（八）应收账款风险 **：应建立应收帐款账龄分析 ** 和逾期应收账款催收 **，跟踪客户资信情况及财务状况，及时发现、报告应收账款风险并采取相应措施。建立应收账款风险应对机制，及时处臵风险，减少坏账损失。

（九）客户按揭担保管理：对于房地产业务根据业务特性为购房客户提供的阶段性按揭担保，应切实履行事前报告 ** 及建立按揭担保信息定期上报工作机制，防范或有风险及信息披露风险；应建立按揭担保台账 **，加强对按揭担保保证金缴付和解回的管理。

各 ** 分公司、控股子公司应根据自身经营特点，并参照本条款规定的原则，制定相应的销售管理办法并报备公司总部。

第十五条投资管理

为促进企业发展，降低投资风险，提高投资效益，公司应根据相关程序对投资项目进行管理，包括审批、资金筹集与支付、风险和收益管理等。

公司选择的投资项目应当突出主业，谨慎从事股票投资或衍生金融产品等高风险投资。

公司加强对投资项目的跟踪管理，及时收集被投资方经审计的财务报告等相关资料，关注被投资方的财务状况、经营成果、现金流量以及投资合同履行情况，定期进行分析，发现异常情况，应及时报告并妥善处理。

投资（含技改项目）财务管理具体参照公司投资管理的相关 ** 规定执行。

第十六条权益资金的管理：

公司股本的增减变动或者股本结构的变动，股东股份的变动，应严格按照有关法律、法规和公司章程的规定办理，公司股本实行 ** 核算和管理。** 控股子公司权益资金的变动，应事先报经公司总部批准同意后，履行相应法定程序后予以实施。

各控股子公司发生增资事项时，应在收到验资报告正本后的一个工作日内，将验资报告传真公司总部财务管理部门，同时，将验资报告正本寄送公司总部财务管理部门，并在工商变更完成后的一个工作日内将相应的工商变更手续（含变更后的营业执照）复印件报备公司总部；实施利润分配事项时，应在正式签订利润分配相关决议后的一个工作日内，将决议传真公司总部财务管理部门，并将决议正本寄送公司总部财务管理部门。

第十七条对外担保管理：

公司对外担保实行谨慎原则，若根据需要确需对外担保的，应履行必要审批程序。各 ** 分公司、控股子公司不得对外提供担保，如确因业务需要为他人提供担保的，必须报公司总部批准后实施。

对外担保事项，具体参照《冠城大通股份有限公司对外担保管理办法》执行。

第十八条关联方交易管理：

关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务的事项。

为保证公司与关联方之间签订的关联交易符合公 *、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司与全体股东的利益，公司在处理关联交易时应秉持审慎原则，与关联方之间发生包括购买、销售、往来借款等关联交易事项前，需事先将相关事项上报公司总部，经公司总部审核认定并同意后，方能予以实施。

公司对关联交易事项的管理，具体参照《冠城大通股份有限公司关联交易管理办法》执行。

第十九条税务事项管理：

公司严格遵守国家税收法律法规，** 纳税。

各 ** 分公司、控股子公司根据国家相关规定获得税收优惠 ** 或税种、税率发生变化时，应于知晓该事项一个工作日内，将相关情况书面报告公司总部财务管理部门，如有正式文件的，需在取得正式文件后的一个工作日内，将正式文件复印件报备公司总部财务管理部门。

各 ** 分公司、控股子公司发生重大涉税事项（包括税收专项稽查、大额税款支付等）时，需于知晓该事项的一个工作日内，将相关事项上报公司总部财务管理部门。各 ** 分公司、控股子公司发生税收清算事项时，应及时将相关情况上报公司总部，清算报告完成后，需于一个工作日内将清算报告报备公司总部财务管理部门。

第二十条各 ** 分公司、控股子公司发生除上述事项外的其他重大财务事项，应于知晓该事项的一个工作日内，上报总部计划财务部。

本条所指的其他重大财务事项包括但不限于以下事项：

（一）赠与或者受赠资产；

（二）对外委托理财、委托贷款、与银行等金融机构签订的借款合同（机电类企业在授信期内对贷款额度的循环使用除外）等；

（三）对外提供财务资助；

（四）业绩或盈利预测发生重大变化；

（五）发生现金增资、资本公积转增、利润分配等事项；

（六）股东结构发生变化；

（七）发生重大亏损或者遭受重大损失；

（八）发生重大债务或者债权到期未获清偿；

（九）发生可能 ** 承担重大违约责任或者大额赔偿责任的情况；

（十）计提大额资产减值准备；

（十一）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

（十二）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，该公司对相应债权未提取足额坏帐准备的；

（十三）主要资产 ** 封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

（十四）获得大额 * 补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对控股子公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他财务事项；

（十五）发生大额银行退票的。

第四章会计核算和财务报告

第二十一条会计 **：

根据 ******** 于 2006 年 2 月 15 日发布的财会[2006]3 号《* 关于印发〈企业会计准则第 1 号—存货〉等 38 项具体准则的通知》，相应制定会计 **、会计估计，纳入公司合并报表范围的各 ** 分公司、控股子公司实施 ** 的会计 **。

（一）财务报表编制基础：公司以 2006 年颁布的《企业会计准则》及其相关规定为财务报表编制基础。

（二）会计期间：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。

（三）记帐本位币：采用 *** 为记帐本位币。

（四）记账基础及计量属性：以权责发生制为基础进行会计确认、计量和报告；在对会计要素进行计量时，计量基础一般应当采用历史成本，如采用重臵成本、可变现净值、现值、公允价值计量的，则应当保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量。

（五）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，公司持有的期限短、流动性强、易于转化为已知金额现金、价值变动风险很小的投资为现金等价物。

（六）外币业务核算方法：对发生外币业务外币折算，按实际发生时国家公布的外汇牌价折合 *** 记账，期末外币余额按国家公布的外汇牌价调整账面汇率，汇兑损益列入本期损益。

（七）金融资产和金融负债的核算方法：

1、金融资产和金融负债的分类

管理层按照取得金融资产或金融负债的性质以及持有目的，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产、其他金融负债等。上述分类一经确定，不得随意变更。

2、金融资产和金融负债的核算

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。

处臵时，其公允价值与该金融资产账面价值之间的差额应确认为投资损益，同时将原已确认的公允价值变动损益转出，计入投资损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得持有至到期投资时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处臵时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。

收回或处臵时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。处臵时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处臵部分的金额转出，计入投资损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。

通常采用摊余成本进行后续计量。

（八）坏账准备的确认标准、计提方法：

1、坏账准备的确认标准：期末如果有客观证据表明应收款项发生减值的，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，并相应提取坏账准备。

2、坏账准备的计提方法

公司坏账核算采用备抵法。

单项金额重大（单项金额为 ***500 万元及 500 万元以上）的应收款项，应当单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

单项金额不重大的和虽单项金额重大但未发现减值迹象的应收款项按类似信用风险特征划分为若干组合，再分别按这些应收款项组合在资产负债表日余额

的一定比例计算确定资产减值损失，计提坏账准备。

公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失情况，结合现实情况确定按账龄划分不同组合，并按不同比例计提坏账准备，计提比例如下：

账龄计提比例

一年以内 3% 一至二年 10% 二至三年 30% 三至五年 50% 五年以上 100% 对于归属于同一合并报表范围内公司之间的应收款项按照个别认定法确认，不计提坏账准备。

对于有确凿证据表明可在一年内收回的应收款项，不应包括在具有类似风险特征的应收款项组合中计算确定减值损失，即不计提坏账准备。

（九）存货核算方法：

1、存货分类为：

存货分类为：原材料、库存商品、委托加工物资、在产品、包装物、低值易耗品等。

房地产开发企业的存货分类为：开发成本、已完工开发产品、出租开发产品等。

2、取得和发出的计价方法：

日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权 * 均法计价。债务重组取得债务人用以抵债的存货，以存货的公允价值为基础确定其入帐价值。

在非货币 ** 换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币 *** 换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入存货的成本。

以同一 ** 下的企业吸收合并方式取得的存货按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一 ** 下的企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定其入账价值。

3、周转材料的摊销方法：低值易耗品采用一次摊销法；包装物采用一次摊销法。

4、存货的盘存 **：采用永续盘存制。

（十）投资性房地产的后续计量方法：

1、投资性房地产范围：投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。

2、投资性房地产计量模式：公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。

3、投资性房地产的转换：有确凿证据表明房地产用途发生改变的，应将投资性房地产转换为其他资产或将其他资产转换为投资性房地产，并将转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

（十一）固定资产的计价和折旧方法：

1、固定资产标准：指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用年限超过一年的有形资产。

2、固定资产的分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他。

3、固定资产的取得计价：一般采用实际成本计价。

购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益；在非货币 ** 换具备商业实质和换入资产或换出资产

的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币 *** 换入的固定资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入固定资产的成本，不确认损益。

以同一 ** 下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一 ** 下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。

融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。

4、固定资产折旧计提方法：固定资产折旧采用年限 * 均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定折旧率。公司预计净残值率为 5%。

已计提减值准备的固定资产，应当按照固定资产的账面价值（即固定资产原值减去累计折旧和已计提的减值准备）以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和

折旧额。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，应当按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。

符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限 * 均法单独计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：

类别年限折旧率

房屋建筑物 30—403。17—2。38% 机器设备 10—159。50—6。33% 运输设备 6—1515。83—6。33% 其他 5—819。00—11。88%☆

（十二）在建工程核算方法：在建工程按各项工程所发生的实际支出核算，按工程项目分类核算，并在工程达到预定可使用状态时转入固定资产；尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。

与购建固定资产有关的借款所发生的借款费用，在满足《企业会计准则—借款费用》所规定的条件下，计入所购建固定资产的成本。

（十三）无形资产的计价和摊销方法：

1、无形资产的计价：无形资产按取得时的实际成本入账。自行开发的无形资产，满足相关条件的开发阶段支出可作为初始成本。开发阶段是已完成研究阶段的工作，在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件。

2、无形资产的摊销：使用寿命有限的无形资产，应在使用寿命内系统合理摊销，无法可靠确定与该项无形资产有关的经济利益预期实现方式的，采用直线法摊销。摊销自无形资产可供使用时起，至不再作为无形资产确认时止。

无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，应作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，但年末应对无形资产使用寿命进行复核。

使用寿命的确定：来源于合同性 ** 或其他法定 ** 的无形资产，其使用寿命为合同性 ** 或其他法定 ** 的期限；合同性 ** 或其他法定 ** 在到期时因续约等延续、且有证据表明企业续约不需要付出大额成本的，续约期应当计入使用寿命。合同或法律没有规定使用寿命的，应综合各方面因素判断，以确定无形资产能为企业带来经济利益的期限。

（十四）长期待摊费用的摊销方法及摊销年限：长期待摊费用在受益期内 * 均摊销，其中：

预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限 * 均摊销。

经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限 * 均摊销。

融资租赁方式租入的固定资产的符合资本化条件的装修费用，按两次装修间隔期间、剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期限 * 均摊销。

（十五）主要资产的减值：

1、存货

期末，存货按成本与可变现净值孰低法计价，在对存货进行全面盘点的基础上，按各类存货单个项目的存货成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可以合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

2、应收款项外的其他金融工具

公司在期末对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该等资产初始确认后发生的、对预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影响做出可靠计量的事项。

（1）持有至到期投资

期末，有客观证据表明持有至到期投资发生减值的，应将账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。

如有客观证据表明该金融资产的价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。

（2）可供出售金融资产

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原

直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。

可供出售金融资产的减值损失一经确认，不得通过损益转回。

3、长期股权投资

期末应判断是否发生了长期股权投资减值事项，如发生减值事项的，应进行减值测试并确认减值损失。

成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。

其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。长期股权投资减值损失一经确认，不得转回。

4、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期非金融资产

对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每期末判断相关资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处臵费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否 ** 于其他资产或者资产组的现金流入为依据。同时，在认定资产组时，考虑公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处臵的决策方式等。

资产组一经确定，各个会计期间保持一致，不得随意变更。在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股东权益的商誉。但对相关的资产组进行减值测试时，将归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较。如上述资产组发生减值的，该损失按比例扣除少数股东权益份额后，来确认归属于母公司的商誉减值损失。

（十六）长期股权投资的核算方法：

1、初始计量

同一 ** 下的企业合并形成的长期投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。

非同一 ** 下的企业合并形成的长期投资，以购买日确认的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

其他方式取得的长期股权投资，其初始投资成本按支付对价或承担债务的公允价值计量，初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

2、后续计量

能够对被投资单位实施 ** 的长期股权投资采用成本法核算，但在编制合并报表时，按权益法进行调整。对被投资单位不具有共同 ** 或重大影响且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具有共同 ** 或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。（十七）借款费用资本化

1、借款费用资本化的确认原则

借款费用包括借款账面发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

2、借款费用资本化金额的确定方法

资本化期间，专门借款可资本化的利息，应当以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；

而占用的一般借款的可资本化利息支出，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权 * 均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权 * 均利率计算确定。

（十八）股份支付核算办法：

股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。

权益工具的公允价值，按照《企业会计准则—金融工具确认和计量》确定。

等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。

（十九）收入确认原则：

销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施 **；相关的经济利益很可能够流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

房地产行业的收入结合收入准则并根据行业特点，在房产主体工程完工验收，签订了销售合同，已收到价款，相关的收入和成本可以计量时确认房地产销售收入的实现。

公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，应当采用完工百分比法确认提供劳务收入。

提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认：在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。

确定提供劳务交易的完工进度，可以选用下列方法：

1、已完工作的测量。

2、已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。

3、已经发生的成本占估计总成本的比例。

让渡资产使用权的收入，在下列条件均能满足时予以确认：与交易相关的经济利益能够流入公司；收入的金额能够可靠地计量。

（二十）递延所得税资产核算方法：

所得税的会计处理方法采用资产负债表债务法。

资产的账面价值小于其计税基础或者负债的账面价值大于其计税基础的，可产生可抵扣暂时性差异。

确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，应当确认以前期间未确认的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，应当以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日，企业应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。

适用税率发生变化的，应对已确认的递延所得税资产进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产以外，应当将其影响数计入变化当期的所得税费用。

（二十一）套期保值核算方法：

套期保值分为公允价值套期、现金流量套期和境外经营净投资套期。其中：

满足运用套期会计方法条件的公允价值套期，套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；套期工具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失应当计入当期损益。被套期项目因被套期风险形成的利得或损失应当计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。

满足运用套期会计方法条件的现金流量套期，套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，确认为所有者权益，属于无效套期的部分，计入当期损益。被套期项目为预期交易，且该预期交易使企业随后确认一项金融资产或一项金融负债的，原直接确认为所有者权益的相关利得或损失，在该金融资产或金融负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益；被套期项目为预期交易，且该预期交易使企业随后确认一项非金融资产或一项非金融负债的，原直接在所有者权益中确认的相关利得或损失，在该非金融资产或非金融负债影响企业损益的相同期间转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额。

（二十二）* 补助：

根据《企业会计准则第-* 补助》，对于公司收到的 * 补助区分与资产相关的 * 补助和与收益相关的 * 补助分别进行会计处理，与资产相关的 * 补助取得时确认为递延收益，在资产达到预定使用状态之日起，在其使用寿命内 * 均分配，分次计入当年损益，与收益相关的 * 补助，用于补偿以后期间费用的，取得时确认为递延收益，在确认费用的期间计入当期损益，用于补偿以前期间费用的，取得时直接确认为当期损益

（***）合并报表的编报：

合并报表的编报按照《企业会计准则—企业合并》和《企业会计准则—合并财务报表》的有关规定，公司 ** 的所有子公司，无论是小规模的子公司还是经营业务性质特殊的子公司，均应纳入合并财务报表的合并范围，公司 ** 的特殊目的主体也纳入合并财务报表的合并范围，有证据表明母公司不能 ** 被投资单位，不纳入合并财务报表的合并范围。

根据《企业会计准则—合并财务报表》的规定，公司将少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示，将少数股东损益在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。第二十二条财务报告：

（一）财务报告的编制和报送：

公司应该按照《企业会计准则》等 **** 的 ** 编制财务报告，财务报告列示的信息应该真实可靠，如实反映企业财务状况、经营成果、现金流量。

财务报告按《企业会计准则》等 **** 的 ** 执行，主要包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表和附注等。各 ** 分公司、控股子公司定期向公司财务管理部门报送财务报告，且需各级法定 ** 人、财务负责人及会计机构负责人签名、盖章并加盖公章，月份报表应于月份结束后 7 日内报送；季度、半年度及年度报告按公司届时通知报送。

（二）财务报告的对外提供：

公司总部、各 ** 分公司和控股子公司应根据法律法规和国家 ** 的会计准则 ** 的规定，对外提供财务报告，对外提供的财务报告应当保持一致性。对外提供的财务报告应当及时整理归档，妥善保存。

（三）财务报告的分析：

公司总部、各 ** 分公司和控股子公司应定期利用财务报告信息全面分析企业的财务状况、经营成果、现金流量，进而分析企业的经营管理状况和存在的问题，不断提高管理水 *。定期分析应形成书面报告，提交给各企业内部有关管理层级，充分发挥财务报告在企业经营管理中的重要作用。

（四）财务审计报告：

各控股子公司根据相关工作要求经公司聘任的会计师事务所进行审计后，需出具审计报告。各控股子公司应在收到正式审计报告后的一个工作日内，将审计报告正本寄送公司总部财务管理部门。

第 *** 条会计电算化：

公司实行会计电算化，会计软件原则上要求公司一致性，如有特殊情况需报备公司财务管理部门，并按 * 颁布的《会计电算化工作规范》设臵会计电算化岗位，确保数据安全。年度结束后，必须对年度帐套进行备份。

第 *** 条会计档案：会计档案是指会计凭证、会计账簿和财务报告等会计核算专业材料，是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。

会计档案的保管期限分为永久、定期两类。定期保管期限分 3 年、5 年、10 年、15 年、25 年 5 种。

会计档案保管期满需要销毁时，由本单位档案机构会同会计机构提出销毁意见，编造销毁清册，经单位负责人批准后销毁。

公司财务会计档案未经相应单位负责人批准，其他单位或个人不得调阅。

第五章附则

第二十五条本 ** 由公司董事会负责修订。

第二十六条本 ** 自 2011 年 3 月 14 日起施行。第二十八条本 ** 由公司总部计划财务部负责解释。

股东管理 **4

第一章 释义

一、在本章程中“法规”指《公司法》；“印鉴”指公司的通常印鉴；“* 员”指任何被指派履行公司 * 员职务的人；如无相反旨意，书面材料应解释为包括印刷、* 版印刷、拍照和其它可见的文字表现或复制形式材料；本章程所含的单词和词组应按《法律解释法》以及本章程对公司产生约束力之日有效的《公司法》的规定予以解释。

二、根据《公司法》规定，董事会可发行公司股票，所发行的股票可附有董事会按公司通常决议所决定的有关红利、投票资本利润率、或其它事项的优先、延期、或其它特殊 ** 或限制，但不得影响已经授予任何现存股票股东的任何 **。

三、根据《公司法》，经一般决议通过，任何优先股均可发行为可赎股份，或按公司意愿，发行成必须赎回的股份。

四、当股份资本分为不同种类的股票时，每种股票所附带的 **（除非该种股票的发行条件另有规定），经该种发行股票 75% 的股民书面认可，或经该种股票股民召开股东特别大会通过决议专门许可，则可以变更。本章程有关股东大会的规定在细节上作必要修改后可适用于此种股东特别大会，但会议法定人数至少必须为两人，持有或 ** 该发行股票三分之一的股份，且任何参加大会的股东或股东 ** 均可要求进行投票。

五、股民所拥有的优先股的 ** 或其它 **，除非股票发行条款另有明文规定，均应视为可因设立或发行同等股票而作变更。

六、公司有权按《公司法》规定支付佣金，但应将支付或同意支付的佣金比率或数额按《公司法》规定的方式予以披露，且佣金比率不得超过有关股份发行价格的 10%，或佣金数额不得超过等同于该发行价格 10% 的数额（依情况而定）。此种佣金可用现金支付，或用缴清股票或缴清部分股票的股票支付，或部分用现金部分用股票支付。在每次发行股票时，公司也可 ** 如此支付经纪费。

七、除非法律另有规定，公司不承认任何人按信托持有任何股份，公司无义务或责任承认（即使出有有关通知）任何股票或股票单位所附的衡 * 法上的权益、或有权益、未来权益或部分权益（除非本章程或法律另有规定）或与任何股票有关的任何其它权益，注册股东享有的总体绝对 ** 除外。

八、根据《公司法》规定，凡注册登记的股民均有权免费得到盖有公司印记的股权证，就数人持一股或数股情况而言，公司无义务向所有联合股东发放卡证，每股只需向其中一个股东发放一张卡证即可。

九、对所有已经催交的或在规定时间应交的股款（不管目前是否应交）的股份（未缴清股款的股份），公司都享有优先留置权，对所有以个人名义登记的，目前应由他或用他的财产向公司支付股款的所有股份（缴清股款的股份除外），公司也享有优先留置权；但董事会可随时宣布任何股份全部或部分不受本章程规定约束。公司对股份享有的留置权，如果有，应当扩大适用到与股份有关的所有红利上。

十、公司可按董事会认为适当的方式出售公司享有留置权的股份，但只有当与留置权有关的一笔款项到期应付后，或在将要求支付与留置权有关的应付部分款项的书面通知送交注册股东，或因股东 ** 或破产而送交有权接收股份的人 14 天后方可进行出售。

十一、为执行此种销售，董事会可授权某人将所售股份转让给买方。买方应登记作为所转让股份的股东，他无义务注意购买资金的使用，他对股份的所有权也不得因销售程序的不正规或无效而受影响。

十二、销售所得应由公司接收，用于支付所属留置部分现已到期应付的款项，如有剩余，应当（扣除在出售前同样属于留置款项，但目前尚还未到期的款额）交付给在销售之日股份的持有人。

十三、董事会可随时向股东催缴股款（不论是就票面价值或是溢价），而不必按股票分配条款规定的期限，只要催缴的款额未超过股票票面价值的 25%，或缴日期超过上次催缴所定支付日期一个月，所有股东必须（但至少得在 14 天前收到通知，说明缴款的时间或地点）在规定的时间和地点向公司缴纳所催缴的款额。董事会可以撤销或延长缴款通知。

十四、催缴股款通知应被视为在董事会通过催缴通知决议时已经发出，且可规定分期支付。

十五、一股份的联合股东可共同或分别支付所催缴的股款。

十六、如果在规定之日没有缴清所催缴的某笔股款，应交股款的人应缴纳从规定缴款之日起到事实 ** 清款项之时为止的利息，年利率不得超过本金的 8%，数目由董事会决定，但董事会也有权全部或部分免去此种利息。

十七、凡按股票发行条款规定在分配时或在某一规定日期应缴纳的股款，不论是票面价值或溢价，根据本章程规定，均应视为是发有正式催缴通知，且应在股票发行条款规定的日期予以缴款，倘若不缴，应视正式催缴股款后款项到期支付，于是将执行本章程所有有关利息和各种费用的支付、没收、或其它事项的有关规定。

十八、一旦股票发行，董事会便可按所催缴股款的数额和支付时间区分股东。

十九、只要认为恰当，董事会可接收股东自愿提交缴纳的未经催缴的全部或部分股款，且就提前缴纳的全部或部分股款支付利息（直到如不提前交付，该股票到期应付为止），年利率不得超过（公司股东大会另有决议除外）8%，具体可由董事会和股东在提前缴款时协商。

第二章 股份转让

二十、根据本章程规定，任何股东均可转让其全部或部分股份，转让应经通常或一般形式或董事会同意的其它形式的书面文件进行。文件可由转让人或其 ** 人作成，转让人对股份的持有权一直维持到转让登记注册且受让人的姓名被记入股东登记簿为止。

二十一、转让文书必须交公司登记处登记，同时缴纳登记费，登记费不得超过 1 美元，董事会可随时规定，转让时还得带上有关的股权证和董事会随时可能合理规定表明转让人有权转让股权的其它证据，根据这些证据，公司将按董事会根据本章程赋予的 ** 登记受让人作为股东，并将转让文件保留。

二十二、董事会可拒绝登记将股份、未完全缴清股款的股份转让给其不赞成的人，并可拒绝就公司具有留置权的股份转让进行登记。

***、董事会可随时决定从某时起暂时中止一段时间登记转让，但每年中止转让的日期总和不得超过 30 天。

第三章 股份过户

***、当一股东 **，如果 ** 股东是个联合持股人，公司应承认其它联合股东有权享有股份权益，如果 ** 股东为单独持股人，则其法定个人 ** 有权享有股份权益；但不得适用本章程之规定去 ** 一 ** 联合股东的与他和其它人所持股份相关的财产的任何义务。

二十五、凡因股东 ** 或破产而取得股份所有权的人，一旦出示董事会随时正当要求出示的证据，可按以下规定，或自己登记作为股东，或提名让某人登记作为受让人，但这两种情况，董事会均有权按该股东 ** 或破产前转让其股份时的情况一样，拒绝或中止登记。

二十六、如取得所有权的人要自己登记作为股东，他必须向公司送达亲自签署的书面通知，说明他的选择。如果他选择让他人登记，他必须给他人制作一份股份转让书以证明他的选择。本章程上述所有有关转让 ** 和转让登记的限制、限定和规定均应适用于此种通知书或转让书，就原股东未 ** 或未破产而由该股东自己签署通知书或转让书一样。

第四章 股份的没收

二十七、如果股东在规定缴款的日期没有交付催缴的股款或分期交付的股款，此后，董事会可在未缴清催缴股款期内的任何时间向股东送达通知，要求他缴付未交足的催款或分期股款，以及可能已经产生的利息。

二十八、通知上应另定一个日期（从送达通知之日算起，至少得 14 天之后），规定应在该日或之前缴纳股款，并规定如果在规定之日或之前不予缴纳，所催缴股款的股份应被没收。

二十九、如果不遵守上述通知书上的规定，在此之后，在通知的股款未缴清之前，可随时根据董事会所作出的有关决议没收所通知的任何股份。此种没收应包括有关被没收股的全部已经宣布，但在没收前尚未真正支付的红利。

三十、被没收的股份可以出售或按董事会认为恰当的条件和方式予以处置，如董事会认为恰当，可在出售或处置之前随时取消没收。

三十一、凡股份被没收的人将不再是被没收股份的股东，但他仍然应负责支付至没收之日应由他向公司支付的有关股份的所有款额（连同年利率为 8% 的就该笔未偿付款额利息，从没收之日算起，如果董事会认为应当支付此种利息），但如果他交足所有有关股份的此种款项，其责任应从缴清之时予以终止。

三十二、制作一份书面声明，说明声明人是公司的一名董事或 *，并声明公司的某一股份已经在声明书中所述的日期被合法没收，该书面声明将是证明所声明事实属实，任何人也不能对股份提出所有权要求的确凿证据。

三十三、出售或处置股份如有所得，公司可以接受，且可向股份购买人或接受处置股份的人签发转让书，凭此他可登记作为股东，如果有购买资金，他无义务负责资金的使用，他对股份的所有权不得因没收、出售、或处置股份的程序不当或不合法而受影响。

三十四、本章程有关没收的规定应适用于任何按股票发行条件在规定时间应付而没有支付的情况，不管款项是按股票票面价值或是按溢价计算，正如正式催缴股款并通知而应以支付一样。股票与证券的转换

***、公司可经股东大会普通决议通过，将缴足股本的股票转变成证券以及将任何证券转变成任何种类的缴足股本的股票。

三十六、根据转变成证券前股票的转让规则以及方式，或按情况按近似规则或方式，证券持有人可将全部或部分证券予以转让；但董事会可随时决定转让证券的最低数额，并限制或禁止把此数额分零转让，但最低数额不得超过转换成证券的股票的面额。

三十七、证券持有人应按所持证券的数额，享有如同持有转换证券的股票的股东享有的有关红利分配、在公司会议上投票、以及就其它事项的 ** 和 **，但部分证券持有权不赋有此种 ** 或权益（除参与公司红利和利益的分配以及参与公司解散时的资产分析外），因为即使是部分股票持有权也不赋有此种 ** 或权益。

三十八、凡适用于缴足股本股票的公司规则也应适用于证券，规则中的“股票”和“股东”两词应包括“证券”和“证券持有人”。

股东管理 **5

第一章总则

第一条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本 **。

第二条本 ** 适用于公司总部的对外投资行为，各分公司不得进行对外投资。

第三条本 ** 所指的对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。

第四条投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。

第五条投资的原则

（一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业 **；

（二）必须符合公司的发展战略；

（三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；

（四）必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。

第六条对外投资的分类

对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资：

（一）短期投资一般包括购买国债、企业债券、金融债券以及股票等。

（二）长期投资一般包括：

1。出资与公司外部企业及其他经济 ** 成立合资或合作制法人实体；

2。与境外公司、企业和其他经济 ** 开办合资、合作项目；

3。以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。

第七条公司累计对外投资不得超过公司净资产的百分之五十。

第二章 对外投资管理机构

第八条投资业务的职务分离

（一）投资计划编制人员与审批人员分离。

（二）负责证券购入与出售的业务人员与会计记录人员分离。

（三）证券保管人员与会计记录人员分离。

（四）参与投资交易活动的人员不能同时负责有价证券的盘点工作。

（五）负责利息或股利计算及会计记录的人员应同支付利息或股利的人员分离，并尽可能由 ** 的金融机构 ** 支付。

第九条对外投资管理权限：

（一）公司长期投资由股东大会授权董事会审批，其审批权限不应超出公司章程的有关规定，超出董事会审批权限的由股东大会审议。

（二）公司短期投资账面余额在 100 万元以下（不含 100 万元）的，由总经理审批；短期投资账面余额在 100 万元以上（含 100 万元）的，由董事会审批；公司短期投资账面余额原则上不应超过 500 万元。短期投资账面余额是指投资完成后，’ 短期投资 ’ 科目的账面余额。

（三）分公司不得进行对外投资，各分公司现有的对外投资，全部转移到公司进行 ** 管理。

第十条公司有关归口管理部门或分公司为项目承办单位，具体负责投资项目的信息收集、项目建议书及可行性研究报告的编制、项目申报立项、项目实施过程中的 **、协调以及项目后评价工作。

第十一条 公司财务部负责投资效益评估、经济可行性分析、资金筹措、办理出资手续以及对外投资资产评估结果的确认等。

第十二条对专业性较强或较大型投资项目，其前期工作应组成专门项目可行性调研小组来完成。

第十三条公司法律顾问、审计部门负责对项目的事前效益审计、协议、合同、章程的法律主审。

第三章 短期投资管理

第十四条 公司短期投资程序

（一）公司财务部定期编制资金流量状况表；

（二）投资分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的盈利能力编报短期投资计划；

（三）依照短期投资规模大小按照职权审批该项投资计划；

第十五条 公司财务部按照短期证券类别、数量、单价、应计利息、购进日期等项目及时登记该项投资；

第十六条 公司建立严格的证券保管 **，至少由两名以上人员共同 **，不得一人单独接触有价证券，证券的存入和取处必须详细记录在证券登记簿内，并由在场的经手人员签名。

第十七条 公司购入的短期有价证券必须在购入当日记入公司名下。

第十八条 公司财务部负责定期 ** 有价证券的盘点（详见财物盘点 **）。

第十九条 公司财务部对每一种证券设立明细帐加以反映，每月应编制证券投资、盈亏报表，对于债券应编制折、溢价摊销表。

第二十条 公司财务部应将投资收到的利息、股利及时入帐。

第二十一条 公司短期投资分别由总经理、董事会按其职权批准处置。

第四章长期投资管理

第二十二条 公司对外长期投资按投资项目的性质分为新项目和已有项目增资。

（一）新项目投资是指投资项目经批准立项后，按批准的投资额进行的投资。

（二）已有项目增资是指原有的投资项目根据经营的需要，需在原批投资额的基础上增加投资的活动。

第 *** 条对外长期投资程序

（一）公司财务部协同投资部门确定投资目的并对投资环境进行考察；

（二）公司对外投资部门在充分 ** 研究的基础上编制投资意向书（立项报告）；

（三）公司对外投资部门编制项目投资可行性研究报告上报财务部、总经理办公室；

（四）公司财务部协同对外投资部门编制项目合作协议书（合同）；

（五）按国家有关规定和本办法规定的程序办理报批手续；

（六）公司对外投资部门制定有关章程和管理 **；

（七）公司对外投资部门项目实施运作及其经营管理。

第 *** 条 对外长期投资项目一经批准，一律不得随意增加投资，如确需增资，必须重报投资意向书和可行性研究报告。

第二十五条 对外长期投资兴办合营企业对合营合作方的要求

（一）有较好的商业信誉和经济实力；

（二）能够提供合法的资信证明；

（三）根据需要提供完整的财务状况、经营成果等相关资料。

第二十六条对外长期投资项目必须编制投资意向书（立项报告）。项目投资意向书的主要内容包括：

（一）投资目的；

（二）投资项目的名称；

（三）项目的投资规模和资金来源；

（四）投资项目的经营方式；

（五）投资项目的效益预测；

（六）投资的风险预测（包括汇率风险、市场风险、经营风险、** 风险）；

（七）投资所在地（国家或地区）的市场情况、经济 **；

（八）投资所在地的外汇管理规定及税收法律法规；

（九）投资合作方的资信情况。

第二十七条投资意向书（立项报告）报公司批准后，对外投资部门应委托专业设计研究机构负责编制可行性研究报告。项目可行性研究报告的主要内容包括：

（一）总论：

1. 项目提出的背景，项目投资的必要性和投资的经济意义；

2. 项目投资可行性研究的依据和范围。

（二）市场预测和项目投资规模：

1.** 外市场需求预测；

2.** 现有类似企业的生产经营情况的统计；

3. 项目进入市场的生产经营条件及经销渠道；

4. 项目进入市场的竞争能力及前景分析。

（三）算和资金的筹措：

1. 该项目的注册资金及该项目生产经营所需资金；

2. 资金的来源渠道，筹集方式及贷款的偿还办法；

3. 资金回收期的预测；

4. 现金流量计划。

（四）项目的财务分析：

1. 项目前期开办费以及建设期间各年的经营性支出；

2. 项目运营后各年的收入、成本、利润、税金测算。可利用投资收益率、净现值、资产收益率等财务指标进行分析；

3. 项目 ** 性分析及风险分析等。

第二十八条项目可行性研究报告报公司批准后，财务部协同对外投资部门编制项目合作协议书（合同）。项目合作协议书（合同）的主要内容包括：

（一）合作各方的名称、地址及法定 ** 人；

（二）合作项目的名称、地址、经济性质、注册资金及法定 ** 人；

（三）合作项目的经营范围和经营方式；

（四）合作项目的内部管理形式、管理人员的分配比例、机构设置及实行的财务会计 **；

（五）合作各方的出资数额、出资比例、出资方式及出资期限；

（六）合作各方的利润分成办法和亏损责任分担比例；

（七）合作各方违约时应承担的违约责任，以及违约金的计算方法；

（八）协议（合同）的生效条件；

（九）协议（合同）的变更、** 的条件和程序；

（十）出现争议时的解决方式以及选定的仲裁机构及所适用的法律；

（十一）协议（合同）的有效期限；

（十二）合作期满时财产清算办法及债权、债务的分担；

（十三）协议各方认为需要制订的其他条款。

项目合作协议书（合同）由公司法人 ** 签字生效或由公司法人 ** 授权委托 ** 人签字生效。

第二十九条 对外长期投资协议签定后公司协同办理出资、工商登记、税务登记、银行开户等工作。

第三十条长期投资的财务管理

对外投资的财务管理由公司财务部负责，财务部根据分析和管理的需要，取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况和投资回报状况进行分析，维护公司权益，确保公司利益不受损害。

第三十一条 对外长期投资的转让与收回

（一）出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资；

1. 按照章程规定，该投资项目（企业）经营期满；

2. 由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务 ** 实施破产；

3. 由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营；

4. 合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

（二）出现或发生下列情况之一时，可以转让对外长期投资：

1。投资项目已经明显有悖于公司经营方向的；

2。投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；

3。由于自身经营资金不足急需补充资金时；

4。公司认为有必要的其他情形。

投资转让应严格按照《公司法》和公司章程有关转让投资的规定办理。

（三）对外长期投资转让应由公司财务部会同投资业务管理部门提出投资转让书面分析报告，报公司批准。

（四）对外长期投资收回和转让时，相关责任人员必须尽职尽责，认真作好投资收回和转让中的资产评估等项工作，防止公司资产流失。

第五章对外投资的会计核算

第三十二条公司应按照下列原则确定对外投资的初始投资成本

（一）以现金、存款等货币资金方式向其他单位投资的，按照实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相关费用）作为初始投资成本。

（二）公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的投资，或以应收款项换入长期股权投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。如果涉及补价的，按以下方法确定受让的投资的初始投资成本：

1. 收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费作为初始投资成本；

2. 支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为初始投资成本。

（三）以非货币 *** 换入投资的（包括股权投资与股权投资的交换、以放弃非现金资产而取得的投资），按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为初始投资成本。如涉及补价的，应按以下方法确定换入长期股权投资的初始投资成本：

1. 收到补价的，按换出资产的账面价值加上应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为初始投资成本。

2. 支付补价的，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为初始投资成本。

第三十三条 短期投资的核算

短期投资的现金股利或利息，应于实际收到时，冲减投资的账面价值，但收到的、已记入应收项目的现金股利或利息除外。

持有的短期投资，在期末或者至少在年度终了时应以成本与市价孰低计价，并将市价低于成本的金额确认为当期投资损失。

已确认跌价损失的短期投资的价值又得以恢复，应在原已确认的投资损失的金额内转回。

第 *** 条 长期债权投资的核算

债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内于确认相关债券利息收入时摊销。摊销方法可以采用直线法，也可以采用实际利率法。

债券投资应按期计算应收利息。计算的债券投资利息收入，经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额，确认为当期投资收益。

债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大的，可以于债券购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销，计入损益；如金额较小的，也可以于购入债券时一次摊销，计入损益。

其他债权投资按期计算的应收利息，确认为当期投资收益。

第三十六条长期股权投资的核算

长期股权投资采取以下两种核算方法

（一）成本法

对被投资单位无 **、共同 ** 且无重大影响的，长期股权投资应采用成本法核算。

采用成本法核算，除追加或收回投资外，长期股权投资的账面价值一般应保持不变。被投资单位宣告分派的利润或现金股利，确认为当期投资收益。确认的投资收益仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回，冲减投资的账面价值。

（二）权益法。对被投资单位具有 **、共同 ** 或重大影响的，长期股权投资应采用权益法核算。

采用权益法时，公司应在取得股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额（法规或公司章程规定不属于投资企业的净利润除外），调整投资的账面价值，并确认为当期投资损益。公司按被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少投资的账面价值。

长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额，按一定期限 * 均摊薄，计入损益。

股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。

第三十七条投资减值准备

投资减值准备按照《中通建设股份有限公司资产减值准备和损失处理 **》的有关规定执行。

第六章附则

第三十八条本 ** 由公司财务部拟定，报董事会批准后执行，其解释权、修改权归公司董事会。

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